证监局采购-风险评估流程图

风险应对

风险评估准备

（1）没有编制采购预算，采购计划安排不合理，可能导致采购失败或者资金、资产浪费的风险；（2）没有采用恰当的的采购方式，或者在招投标中存在不规范甚至违法行为，可能导致采购的产品价高质次等风险；（3）采购验收不规范，付款审核不严格，可能导致实际接收产品与采购合同约定有差异、资金损失或单位信用受损等风险；（4）采购业务相关档案保管不善，可能导致采购业务无效、责任不清等风险。

集中采购

信息收集

证监局采购-风险评估流程图-采购

其他类型采购

分散采购

风险评估

（1）采购预算与计划管理：按照“先预算、后计划、再采购”的工作流程，先填报采购预算，经批复同意并录入采购计划后，方可实施采购；（2）采购活动管理：对政府采购活动实施归口管理，在政府采购活动中建立政府采购、资金管理、财务、内部审计、纪检监察等部门或岗位相互协调、相互制约的机制；（3）采购项目验收管理：根据规定验收制度和政府采购文件，由指定部门或专人对所购物品的品种、规格、数量、质量和其他相关内容进行验收，并出具验收证明；（4）质疑投诉管理：指定牵头处室负责、相关处室参加，按照国家有关规定做好政府采购业务质疑投诉工作；（5）采购业务记录控制：妥善保管政府采购预算与计划、各类批复文件、招标文件、投标文件、评标文件、合同文本、验收证明等政府采购业务相关资料；（6）涉密采购项目管理：规范涉密项目的认定标准和程序。对于涉密政府采购项目，单位应当与相关供应商或采购中介机构签订保密协议或者在合同中设定保密条款。