转托管
2017-04-14 15:18:29 0 举报
转托管是指投资者将其持有的证券从原托管券商处转移到另一家券商处托管,或将全部或部分证券从一个席位号划转到另一个席位号的行为。这个过程通常需要投资者到原开户的营业部去办理,而且必须要带上身份证和股东卡来确认身份。如果投资者忘记了在哪家券商开户,可以查看交割单,上面会有写明开户的证券公司营业部在哪里。转托管的目的是方便投资者卖出证券。例如,如果投资者不方便去原开户营业部进行买卖股票等业务,就可以选择转托管的方式将股票转到方便的地方。
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大纲/内容
【广发基金直销-中信证券代销】理财账户转托管转入信金保业务流程
TA系统:T+1日1.发送调减后客户份额文件至广发直销系统2.发送调增后客户份额文件至中信代销系统
中信证券信金保
【1】.信金保代销系统有预确认文件交互,双方技术可探讨转托管业务有无预确认的可能。(可能涉及较多改动)【2】信金保代销系统虽改造,但是客户信金保基金交易账号仍为原中信代销系统交易账号。(确保广发ta调增客户份额到的帐号正确) 数据 文件
采集信息:申请份额基金交易帐号
直销系统:读取更新客户持仓数据
信金保代销系统:T日晚接受客户转入申请
信金保代销系统:T+1日读取广发TA确认文件对账一致
广发基金
【1】
T日提交转托管申请
TA系统:T日晚1.调减广发直销系统客户份额;2.调增信金保代销系统客户份额
T+2日信金保余额增加
中信证券理财账户
T+1日理财账户余额减少
直销系统:T日晚发送转托管申请
客户
2
接口读取更新客户持仓数据
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