证券公司典型数据分类分级模板
2024-05-21 13:59:41 1 举报AI智能生成
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数据分类分级
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大纲/内容
一般指投资者买卖证券产品的成交相关信 息，包含营业部编码、账户编码、证券账户 编码、银行账户编码、市场代码、证券代码、 成交金额、成交数量、成交时间、成交价格、 成交日期、委托编号、席位代码、经手费、 证管费、印花税、佣金等。
成交信息
一般指投资者买卖证券产品的委托相关信 息，包含营业部编码、账户编码、证券账户 编码、市场代码、证券代码、委托价格、委 托数量、委托方向、委托类型、委托时间、 委托日期、委托渠道、席位代码等。
委托信息
一般指投资者通过三方存管账户进行的资金 划转相关信息，包含营业部编码、账户编码、 银行代码、银行账户编码、发生金额、发生 日期、发生时间、渠道代码等。
银证转账
一般指证券产品业务规则中定义的，完成交 易所需的参数，如交易时段、涨跌幅、交易 单元等。
交易业务参数 信息
一般指投资者设备注册、登录等，包含营 业部编码、账户编码、设备类型、手机号、 发生日期、发生时间、来源等信息。
注册登录日志
一般指投资者信息变更，如开通权限、修 改密码等，包含营业部编码、账户编码、 变更内容、发生日期、发生时间、来源等 信息。
信息变更
交易日志管理
交易管理
一般指投资者持有某一证券、期货、基金等 品种的信息，包含营业部编码、账户编码、 证券账户编码、市场代码、证券代码、持仓 数量、持仓日期、市值等。
持仓信息
一般指证券期货行业证券产品交易、结算相 关的资金划转信息，包含营业部编码、账户 编码、银行账户编码、发生日期、发生时间、 币种代码、资金划转方向代码、出入金额等。
资金划转信息
一般指投资者开立的用于交易、结算业务的 账户信息，包含营业部编码、账户编码、开 户网点信息、银行账户、币种代码等。
银行账务信息
一般指投资者资金账户余额信息，包含营业 部编码、账户编码、币种代码、银行账户、 资金余额等。
资金状况信息
一般指证券期货行业证券产品结算台账信 息。
结算台账信息
一般指证券期货行业证券产品结算业务参 数，包含结算日期、结算价格、保证金率等。
结算业务参数 信息
一般指证券期货行业证券产品结算相关日志 信息，包含结算日期、结算状态、报错信息 等。
结算日志信息
结算管理
一般包含成交金额、成交时间、成交数量、 当前价格、交易日期、今日开盘价格、申 买价、申买量、申卖价、申卖量、市盈率、 收盘价格、证券代码、最低成交价格、最 高成交价格、昨日收盘价格、期货合约代 码、前收盘价格、开盘价格、持仓数量、 结算价格、前结算价格、最新价格、最高 买价格、最高买数量、最低卖价格、最低 卖数量、当日平均价格、币种代码等。
普通行情数据
一般包含普通行情数据中的信息，但数据 内容揭示了逐笔成交行情信息。
明细行情数据
一般包含普通行情数据中的信息，但数据 采样区别于普通行情，以间隔 1 秒或 3 秒 甚至更少的时间间隔形式采样的“切片” 行情信息。
高频行情数据
一般包含普通行情数据中的多数信息，但 并非实际成交行情，实际揭示了买卖双方 意向的报价行情。
意向行情数据
行情数据
一般指国家政策、财经新闻、公司与证券产 品相关的信息。
资讯信息
行情、资讯
一般指参与证券期货市场交易活动的自 然人基本信息，包含姓名、证件类型代码、 证件号码、出生日期、联系地址、移动电 话、国籍、个人标识等信息。
个人投资者基本信 息
一般指参与证券期货市场交易活动的社 会单位基本信息，包含机构全称、机构简 称、工商注册登记号、组织机构类别代码、 注册国家、注册地址、注册登记机关、成 立日期、法人代表、注册资本金额、机构 标识等信息。
机构投资者基本信 息
投资者基本信息
一般指投资者与交易活动相关的识别信息， 包括账户名称、投资者标识、账户类别、账 户编码、账户用途、账户状态代码等信息。
投资者开户/账 户信息
一般指投资者在证券公司的内部统一编码。
投资者编码信 息
一般指投资者的账户认证信息，包含投资者 用于身份认证的账户编码、密码等。
投资者鉴别信 息
一般指对投资者交易及行为数据进行处理、 分析所形成的反映特定投资者某些情况的信 息，包含:投资者分类、投资能力、投资意愿 等。
投资者衍生信 息
一般指投资者的信用相关信息，包含账户编 码、信用等级、信用额度、融资融券偿还情 况以及投资者在交易活动中形成的，能够反 映其信用状况的其他信息。
投资者信用信 息
一般指参与交易活动所产生的契约信息。包 含账户编码、流水号、合同号、市场代码、 证券代码、证券数量、发生金额、归还日期 等。
投资者合约合同信息
投资者管理（客户画像）
一般指证券期货行业中与证券产品属性相关 信息，包含证券代码、类别代码、证券简称、 交易场所代码、首次发行日期等信息。
产品信息
一般指证券期货行业中与合约属性相关信 息，如期货、期权，包含合约代码、品种代 码、交割方式代码、合约状态代码、合约交 割月份、最小变动价位等信息。
合约信息
一般指不属于上述产品的其他产品，其相关 信息根据产品的具体属性自行定义。
其他产品信息
产品管理
交易
一般指证券、期货及衍生品市场产品的公开 发布信息。如股票、优先股基本信息（代码、 简称、转让、停复牌）；品种、合约基本定 义信息；股票品种、规模；基金品种、规模； 债券品种、规模等。
产品发行信息 （公开）
一般指证券、期货及衍生品市场公开发布的 产品状态信息；如股票品种的申报成交持有 数据；基金品种的申报成交持有、申赎等数 据；债券品种申报成交持有、托管数据；期 权申报成交持仓挂牌行权等数据；融资融券、 约定购回等相关数据；指数的样本规模等数 据。
产品状态信息 （公开）
一般指证券、期货及衍生品市场公开发布的 其他非产品的公告信息；如信息挂牌公司定 期公告/临时报告、券商加入做市/退出做市 公告、券商意见书、股转公司公告、同意挂 牌函、处罚决定书、问询函等。
其他公告信息 （公开）
一般指证券、期货及衍生品市场公开发布的 统计类信息；如股票品种行情等数据；基金 品种行情、申赎等数据；债券品种行情回购 付息兑付等数据；期权行情数据；指数的行 情等数据。
统计公示信息 （公开）
一般指证券、期货及衍生品市场产品待公开 但尚未公开的产品发行信息。
产品发行信息 （未公开）
一般指证券、期货及衍生品市场待公开但尚 未公开的产品状态信息。
产品状态信息 （未公开）
一般指证券、期货及衍生品市场待公开但尚 未公开的其他公告信息。
其他公告信息 （未公开）
一般指证券、期货及衍生品市场待公开但尚 未公开的统计类公示信息。
统计公示信息 （未公开）
信息披露管理
一般指证券、期货及衍生品市场公开发布的 研究报告信息。如行业、估值、建议卖买方 向等信息。
研究报告（已公 开）
一般指证券、期货及衍生品市场待公开但尚 未公开的研究报告信息。
研究报告（未公 开）
研究报告
信息披露
一般指证券公司按照监管部门的要求，定期 上报的业务开展情况、公司净资本等信息。
监管信息
监管报送
一般指证券公司参照国家法律法规明文规定 和要求，产生的合规信息，如信息隔离、反 洗钱、数据保密等信息。
合规类信息
一般指因监管要求和证券公司发展需要，通 过一些模型对相关数据进行统计、分析、汇 总、组合而成的统计信息和具有预警性质的 数据。
风控类信息
合规风控
一般指证券公司在业务开展或业务管理的过 程中对是否符合监管、合规和内控相关的要 求或规定而产生的审计评估信息。
稽核
监管
一般指证券公司与投资者之间在销售、营销 和服务上的交互信息数据。
客户关系信息
一般指证券公司开发新投资者及维护老投资 者形成的对客户的联系、服务、售后等信息 定期管理的记录。
客户服务信息
一般指证券公司对投资者交易、持仓和资金 情况的分析数据，例如对投资者的盈利、交 易量、资产等情况的汇总数据。
客户经营分析
一般指证券公司对投资者进行营销、客户服 务等活动中所使用的信息渠道信息。
渠道信息
一般指证券公司对投资者进行营销推广活动 中产生的数据信息。
市场营销推广信息
一般指证券公司提供投资者服务的部门基本 信息。
服务机构信息
一般指证券公司提供投资者服务的人员开展 业务服务所需的基本信息。
服务人员信息
营销服务
一般指证券公司的各项业务统计信息，例如 业务报表类信息。
统计信息
一般指证券公司各项业务的其他信息，如管 理信息、营销方案等。
其他业务管理
业务管理
一般指证券公司进行项目、系统、平台等技 术系统建设中预计的规划信息，包括短期规 划和长期规划。
规划类数据
一般指证券公司管理类、制度类、质量管控 类的数据。
质量管理类数 据
一般指证券公司开发过程中的数据，包括开 发代码、过程管理、验收等数据 。
开发类数据
一般指证券公司测试中的数据，包括测试用 例、测试方案、测试计划、测试结果、测试 方法、测试环境等数据。
测试类数据
一般指证券公司与安全管理相关的数据，包 括安全策略、升级策略、安全相关配置等数 据。
安全管理数据
一般指证券公司中和信息系统配置相关 的信息，包括关键配置信息、存放位置、 重要参数等。
配置信息数据
一般指证券公司中和信息资产相关的信 息，包括资产类型、资产价值、资产折旧、 资产生命周期、拓扑关系等。
信息资产管理
一般指证券公司各个信息系统平台中的 数据字典，包括数据符号、数据示意、说 明解释等。
数据字典类
一般指证券公司各个信息系统平台中的 日志，包括系统日志、应用日志、网络日 志等。
日志类数据
运行管理
技术管理
一般指可公开的人员基本情况、包括姓 名、籍贯、教育背景、学习经历、个人实 践及成果获奖情况、个人特长及性格评价 等。
一般人员信息（公 开）
一般指人员信息中不宜向他人（一定范围 以外的人）广泛公开或知悉的信息。包括 手机信息、身份证信息、邮箱信息等。
人员信息（非公开）
一般指证券公司员工个人的人事档案、履 历、自传、鉴定（考评）、政治历史、入 党入团、奖励、处分、任免、工资等信息。
档案管理
一般指证券公司员工的薪酬待遇、考核情 况以及岗位级别等信息包括工资、津贴、 奖金、福利、工作业绩、工作能力、工作 态度、奖惩记录、岗位级别等。
薪酬、考核等信息
人力数据
一般指证券公司的财产和债务，即资产和负 债，主要包括变现能力比率、资产管理比率、 负债比率、盈利能力比率、现金流量分析等。
财务数据
一般指政党内部有关组织建设、事务和维 护党的纪律的活动的信息，包括党的组织 建设情况、党风廉政建设情况、纪律监督、 违纪问题调查处理、受理党员和群众的来 信来访等。
党务纪检数据
一般指证券公司按照特定的体式、经过一 定的处理程序形成和使用的书面材料，包 括份号、紧急程度、发文机关标志、发文 字号、签发人、标题、主送机关、正文、 附件说明、发文机关署名、成文日期、印 章、附注、附件、抄送机关、印发机关和 印发日期、页码等。
非涉密公文数据
一般指经邮件传递方式处理的文件信息， 包括邮件发送时间、邮件接收时间、邮件 标题、邮件内容、邮件附件和图片等关键 信息。
邮件数据
办公数据
一般指企业经营活动所产生的数据，如信息 技术投入数据、经营状况评价数据、绩效考 核数据、合规风控数据、内部审计数据等。
企业经营数据
一般指企业取得各类货物、工程和服务所签 订的合同信息，如 IT 设备采购合同、电脑软 件采购合同、办公用品及各类配件采购合同、 建设工程合同、服务采购合同等。
合同信息
一般指已经或有可能通过企业的采购行为， 为企业提供物资或服务等资源的企业或机构 的数据，如供应商管理流程、供应商评价信 息、供应商名册、供应商档案等。
资源数据
一般指因企业发展需要建立的各类包含基 建、信息系统建设等项目相关管理数据、文 档，如调研报告、需求分析文档、建设方案、 IT 项目立项报告、项目实施配置文档、测试 验收文档、交付文档等。
信息建设数据
一般指企业为提高核心竞争力、获取竞争优 势所产生的相关数据、文档，如营销、发展、 品牌、融资、技术开发、人才开发、资源开 发等战略信息。
竞争战略数据
一般指企业研究选择适应市场需要的产品从 产品设计到投入正常生产的一系列决策过程 所产生的数据或文档，如调查研究报告、开 发新产品的构思或创意、新产品或品种设计 信息、新产品或品种研发报告及数据、新产 品测试评估报告及数据等。
决策数据
一般指为了维护正常的工作、劳动、学习、 生活的秩序，保证各项工作的正常开展，依 照法律、法令、政策而制订的具有法规性或 指导性与约束力的章程制度，如公司章程、 公司财务管理制度、公司资产管理制度、IT 治理制度、IT 信息技术管理制度等。
章程制度
综合管理
其他
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