保证金管理
2016-08-03 18:08:48 0 举报保证金管理是指对参与交易的各方所缴纳的资金进行管理。在交易过程中，为保证交易双方履行合同义务，维护交易秩序，实行每日无负债结算制度，亦称逐日盯市。当出现亏损时，及时追加保证金或自行平仓，以避免出现负债情况。保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。
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大纲/内容
【运营结算部】日终清算时，对保证金交收资金到账情况进行检查核对
【证券投资部】确定可提供的保证金证券品种及数量并反馈信用交易部
【信用交易部】通过转融通业务管理系统发送保证金证券、资金划转申请
【信用交易部】审核证券投资部的申请
【信用交易部】转融通业务管理系统发送提取保证金证券申请
保证金替换
【信用交易部】通过转融通业务管理系统发送提取保证金资金申请，并告知运营结算部
【信用交易部、风险控制部】保证金日常管理、逐日盯市、风控
【财务资金部】将保证金资金款项划至自营资金交收账户
【信用交易部】维护保证金台账资金股份明细
保证金交存
【信用交易部、证券投资部】计算当日可提取的保证金资金、证券
保证金管理
【运营结算部、证券投资部】日终清算后或次一交易日对保证金资金、证券划转情况进行检查核对
【证券投资部】在自营系统对保证金证券做冻结处理
保证金提取
【证券投资部】通过自营证券系统检查保证金替换情况
【法律合规部】根据保证金需求，向证券投资部征询可提供的保证金证券品种及数量
保证金交易
【信用交易部】启动追加保证金流程
【证券投资部】向信用交易部提交替换保证金申请
【信用交易部】保证金证券提取明细维护
【信用交易部】根据转融通业务需要，计算应交存的保证金金额并提交保证金需求申请
保证金追加
【财务资金部】根据保证金现金最低要求、证券投资部反馈结果及折算率，确定拟提交的保证金明细，报财务资金部总经理审批
【证券投资部】查询核对证券交易结果
【信用交易部】预警指标达到阀值，系统生成保证金追加预警通知
【证券投资部】下一交易日检查保证金证券划回情况
按照保证金交存流程处理
【信用交易部】保证金资金提取明细维护
【信用交易部】通过转融通交易管理系统保证金资金、证券交存明细维护
【运营结算部】对保证金交收资金到账情况进行检查核对
【证券投资部】通过转融通业务管理系统提交证券交易指令
【信用交易部】保证金明细维护
【证券投资部】向信用交易部提出保证金证券提取申请
【信用交易部】提交追加交存保证金申请单，报部门总经理审批
【信用交易部】通过转融通业务管理系统发送替换保证金证券申请
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