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各种发行行为涉及的股票锁定期总结

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各种发行行为涉及的股票锁定期总结

2018-01-30 14:36:30   1  举报

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各种发行行为涉及的股票锁定期总结

投资

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大纲/内容

IPO

主板和创业板

一般规定

突击入股

主板：上市前一年从控股股东、实控人受让或增资入股，36个月

创业板：上市前6个月从控股股东、实控人受让或增资入股，36个月

主板：上市前一年从控股股东、实控人受让或增资入股，36个月

控股股东和实控人36个月

其他股份12个月

控股股东、董、高承诺

锁定期满后两年内减持，减持价格不低于发行价

上市6个月内，若连续20个交易日收盘价或6个月期末收盘价<br>低于发行价，锁定期限延长6个月

非公开增发

主板

36月

控股股东、实控人和关联人

通过此次发行获得控制权的投资者

董事会拟引入的境内外的战略投资者

12月：其他投资者

创业板

无锁定期：发行价格不低于发行期首日1日均价

12月：发行价格不低于发行期首日前20或1日均价

36月：控股股东、实控人或战投以询价方式参与发行

发行股份收购资产

36月

控股股东、实控人和关联人

通过此次发行获得控制权的投资者

对其用于认购本次发行股份的资产，拥有时间不超过12个月的投资者

12月：其他投资者

涉及借壳，原、新控股股东和实控人及其关联人，36个月

上市公司收购

持有的被收购公司股份

收购完成后12个月不得转让

减持新规

董监高

一般规定

离职半年内不得转让

上市后一年内不得转让

任职期间每年转让不得超过25%

创业板

首发-6M离职：离职申报后18m不得转让

首发后7M-12M离职：离职申报后12M不得转让

中小板

离职6m-18m之间不得减持超过50%

新三板控股股东及实控人

分三批解禁

每次解禁1/3

解禁时间为挂牌日、满一年和满两年

挂牌前12个月，实控人和控股股东的股票转让过的，参加上款规定执行

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