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私募可转债流程

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私募可转债流程

2018-04-26 14:43:50   1  举报

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大纲/内容

1

债券集中登记

N

中国结算CSDC

4

7

5

向交易所申报：募集说明书法律意见书两年+1期财报

发送申报记录

发行完后，5个交易日内，向证券业协会备案

-委托主办券商向股转系统办理转股-股转系统出具转股登记确认函

-冻结CB可转换份额-记减已冻结CB份额-发行人申办股份登记

双创公司

合格投资者

交易所确认并出具无异议函

董事会股东大会2/3表决

通知发行人，CB转股申报记录

全国中小企业股份转让系统

6

证券公司

中国证券业协会SAC

N+3M

发行人若为三板公司

主办券商

申报转股

申报期

-CB发行完成-SAC协会备案-CSDC中国结算集中登记

有效申报记录通知发行人

上海证券交易所——————深圳证券交易所

每个申报期5-10个交易日

CB持有人

3

2

CB发行人

债券发行

T

CB记减股份登记

交易所反馈、申报文件修订

-CB转股操作-债券记减-股份登记

挂牌转让申请

每3个月一次申报

后续申报

CB转股后持股

认购债券

满6个月

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