Vertical Cross Functional Template
2019-07-17 10:13:17 0 举报交易流程
作者其他创作
大纲/内容
在应急交易方式下，交易员通过电话、传真等方式自行询价，确定交易意向。双方达成交易意向后，分别按要求填写《全国银行间同业拆借中心应急成交申请单》并加盖公章，传真给同业中心场务值班室。同业中心核对无误后，将双方成交内容输入交易系统，并为成交双方签发成交通知单。
四、全国银行间债券市场应急交易流程
债券一级市场申购
根据发行公告要求，具体施设新股申购操作
交易员
十、定期存款流程
九、上交所固定收益平台债券交易、深交所综合协议交易平台交易流程
五、一级市场申购交易流程（仅交易所网下申购及全国银行间债券市场一级市场申购）
违反法规或合同的比例限制
申购指令
检查投资组合是否已经开立标的基金的基金账户（若没有开立，投资经理应按照标的基金公司的要求并结合投资意向书面告知产品运营岗准备相应的基金账户开户资料）
指令执行
向投资经理反馈
指令下达
指令确认
公平交易，循环分发
1、交易分配的基本原则是价格优先、时间优先，公平对待不同的资产管理计划；2、若交易过程中出现系统错误信息提示，及时跟信息技术人员联系解决。
投资管理系统
中央交易员对指令进行分发审核，关注价格、数量和关联交易等是否合规（对不合规的认购指令应该拒绝执行并报投资经理、部门负责人及资产管理业务总部负责人）
有交易异常情况
指令分发
六、银行间债券分销交易流程
1、交易所网上申购通过投资管理系统完成；2、交易员将一级市场申购的纸质版材料交予综合岗存档备查。
投资经理应保证赎回的基金份额是足额
无交易异常情况
计算机系统或网络设备等出现故障
将双方成交内容输入交易系统，并为成交双方签发成交通知单
备注
三、场外回购交易流程
银行间本币交易系统
1、投资经理申购、赎回要素需提前一天通知交易室。2、基金分红，交易员根据分红确认单进行录单交收，完成后将分红确认单送至产品运营岗，由产品运营岗发送至公司的营运管理部和托管机构。
实际分销数量依据公平分配原则，在产品之间进行合理分配。
临时启用邮件或企业QQ等可留痕等形式发送交易要素至交易室来执行银行间交易，并事后在投资管理系统中维护成交要素
交易员复核指令并根据投资指令发出询价
交易成交后，交易员应相应的交易平台确认，将成交数据发送投资经理，并及时在投资管理系统中进行确认、交收等操作
临时启用邮件或企业QQ等可留痕方式来执行银行间交易，并事后在投资管理系统中维护成交要素
填写《全国银行间同业拆借中心应急成交申请单》并加盖公章，传真给同业中心场务值班室
交易员将目标基金公司回传的交易确认资料在投资交易系统中进行基金业务的成交确认，并将回传的交易确认资料副本送至产品运营岗，由产品运营岗发送至公司的营运管理部和托管机构。
中央交易员
投资经理确定参与网上或网下申购，排他性参与一种申购。
八（一）、新股申购交易流程
在询价范围内
填写一级市场申购审批表
对违反法律法规或公司内部制度的指令可拒绝分发
与分销商签订合同，完成增发认购
通过应急交易方式成交的交易双方资金清算及债券结算方式仍按《全国银行间市场债券交易规则》的有关规定办理。
交易员负责认购表填写盖章、发送传真及签定合同等事项，办理完毕后，保留认购指令原件，复印件交产品运营岗办理缴款事宜
无法通过投资管理系统下单
八（二）、增发申购交易流程
及时向中央交易员汇报（如在规定时间内不能排除，可向交易中心申请应急交易服务）
填写对外发送的表格
向部门负责人提交交易报告汇报情况
确保指令符合法律法规及合同规定
双方达成交易意向
在网下IPO平台录入申购价格、数量等要素后，打印成交记录并进行复核
核对无误
产品运营岗在投资交易系统进行缴款操作
交易业务流程
符合法规或合同的比例限制
新股发行公告刊登后，投资经理若有投资意向，投资经理根据发行公告确定好相应的投标量和投标价格，并下达新股申购指令。
一、交易所交易流程
确定存款期限、金额和价格，并在确保指令合规的情况下，在投资管理系统录入具体要素
投资经理
公平的交易分配制度
通过电话、传真等方式自行询价，确定交易意向
中央交易员对指令进行审核，关注价格、数量和关联交易等是否合规，核对投资数量和价格是否超出限制
投资经理将缴款单邮件发送至产品运营岗
拒绝执行指令
根据投资经理指令，交易员联系承销商填写对方出具的《分销协议书》，在加盖双方公章并相互传真后生效，交易员将生效后的《分销协议书》提交给产品运营岗，产品运营岗根据投资指令向托管行出具划款指令。
根据承销商要求填写相应资料、用印，寄送
七、开放式基金操作流程
1、产品运营岗在收到双方盖章的存款合同并查询到投资交易系统里的相应存款指令后方可进行划款；2、由于头寸计算失误导致投资比例超标，由投资经理与交易对手协商，通过降低存款金额等方式，防止出现主动超标情况。
指令执行（对于违规或超过授权的交易指令可停止执行，并向指令下达人反馈）
指令分发（对违反法律法规或公司内部制度的指令可拒绝分发）
向中央交易员反馈
二、全国银行间债券市场现券交易流程
部门合规风控审批
交易员接收交易指令，核对指令要素，在相应交易平台进行操作（交易平台中的指令实行双人复核制）
股票一级市场申购
赎回指令
增发公告刊登后，投资经理若有投资意向，应事先做出估计，确定好相应的投标量和投标价格。并下达增发认购指令
交易员发起审批流程与存款银行签定《存款合同》加盖双方公章并相互传真后生效，交易员需至少在截止时间前一个小时将生效的《存款合同》提交给产品运营岗，由产品运营岗向托管行出具划款指令
交易员准备相应的申购、赎回材料，并且根据标的基金公司要求进行传送（若是申购指令，交易室需在传送申购材料后告知产品运营岗进行后续划款操作）。
0 条评论
下一页
为你推荐
查看更多
