第二章 公司法律制度

对外投资担保，由<font color="#5c5c5c">股东会 董事会 股东大会决议</font>（<font color="#f15a23">股董议</font>）<font color="#5c5c5c">&nbsp;，数额不超章程</font>

对内担保，由股东会 股东大会决议（<font color="#f15a23">股议</font>），<font color="#f15a23">表决权过半</font><br>

为股东A提供担保：需经出席会议股东（除A以为）的<b><font color="#c41230">出席表决权过半数以上</font></b>的方可通过

（可以）<font color="#f15a23">货币实物，知识产权，土地使用权，非专利技术</font>。<br>

（不可）<b style="color: rgb(196, 18, 48);">劳务</b><font color="#5c5c5c">（普通合伙可以）</font><b style="color: rgb(196, 18, 48);">，信用，自然人名称，商誉，特许经营权，设定担保财产</b>

公告之日起<b><font color="#0076b3">45日</font></b>后：减资、合并、分立

作出决定起<b><font color="#0076b3">30日</font></b>内：名称，法代，经营范围，股东转让，增资，分公司&nbsp; &nbsp;&nbsp;

决定公司的“经营方针”

选举更换董事，监事并<font color="#f15a23">决定报酬</font>

修改“公司章程”

决定公司“<font color="#f15a23">内部管理机构</font>”的设置

制定公司的“<font color="#f15a23">基本</font><font color="#5c5c5c">管理制度</font>”

<font color="#f15a23">聘任或解聘</font>公司经理

执行“<font color="#5c5c5c">股东会决议</font>”

<font color="#f15a23">拟定</font>公司“内部管理机构”

<font color="#f15a23">提请聘任或解聘</font>副经理，财务负责人

制度公司的“<font color="#f15a23">具体</font>规章”

组织实施“董事会决议”

<span style="font-size: inherit;">监事<font color="#f15a23">检查财务</font>;</span><br>

对董事、高管的行为<font color="#f15a23">进行监督</font>（只能建议不能直接罢免）

先约定后法定

首次会议由“出资最多”的股东召集和主持

董事长—副董事长—“半数以上”董事推荐一名董事

监事会—10%以上表决权的股东自行召集

<font color="#f15a23">1/10以上表决权</font>的股东提议召开

<font color="#f15a23">1/3以上董事</font>提议召开

<font color="#f15a23">监事会</font>（不设监事的公司<font color="#f15a23">监事</font>）提议召开

代表2/3以上表决权的股东通过

组成

会议制度

组成

会议制度

记载于股东名称的股东，依“股东名称”行使权利

公司应将股东姓名向登记机构登记，发生变更的要办理变更登记。未登记或为变更的，不得对抗第三人

对内转让：没有限制

对外转让

强行转让

注销原股东出资证明，向新股东签发出资证明书

修改公司章程和股东名称（<font color="#f15a23">修改公司章程“无需股东会表决”</font>）

共益权（公司利益）：股东大会参与权，提案权，质询权，表决权，投票权

自益权（个人利益）：股利分配请求权，剩余财产分配权，新股认购优先权，股份质押转让权

知情权

分红权

异议股东回购请求权

不设股东会，由“国有资产监督管理机构”行使股东职权

一般职权，由国资监授权董事会行使

“合并，分立，解散，增减资，发行债”由国资监决定

‘重要’的国有独资公司“合并，分立，解散，申请破产”国资监审核后，报本级人民政府批准

董事会应当有职工代表

<span style="font-size: inherit;">董事会成员由</span><b style="font-size: inherit;"><font color="#c41230">国资监</font></b><span style="font-size: inherit;">委派</span><br>

任期≤3年

设董事长1人，可以设副董事长

未经国资监同意不得兼职其他机构

成员≥5人，职工代表≥1/3

监事会由国资监委派

监事会主席由国资监制定

<b><font color="#c41230">董事会</font></b>聘任或解聘

发起设立：认购公司全部股份

募集设立：认购股份<b><font color="#c41230">不得少于“35%”</font></b>

注册资本： 发起设立（全体发起人认购的股本总额）。募集设立（实收股本总额）

限制条件： 在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份

发起设立 ： 书面认购股份—缴纳出资—选举组织机构—申请登记

<p>募集设立 ： 发起人认购—公开募集股份—<b><font color="#c41230" face="黑体"><u>召开创立大会</u></font></b>—申请登记</p>

设立失败 ： 退还股费。承担债务。侵权赔偿

<span style="font-size: inherit;"><font color="#f15a23">合同责任 ： 谁签合同谁担责，以公司名义为自己利益，相对人善意公司承担，恶意不承担</font></span><br>

名称住所，经营范围，设立方式，股份总数 每股金额 注册资本

发起人名称，认购股份，出资方式，出资时间

公司法定代表人

董事会/监事会组成，职权，议事规则

利润分配办法，清算事由与办法，通知公告办法

与有限公司股东会职权基本相同

上市公司还包括（聘用解聘会计事务所，变更募集资金用途，审议股利激励计划，审议股权5%股东的提案）

召集主持

&nbsp;普通决议&nbsp; ：&nbsp; 必须经出席会议的股东所持表决权“过半数”通过

特别决议

<span style="font-size: inherit;">会议记录&nbsp; ： 会议记录由“</span><b style="font-size: inherit;"><font color="#c41230">主持人，出席会议的董事</font></b><span style="font-size: inherit;">”（而非股东）签名</span><br>

人数：<b><font color="#c41230">5-19人</font></b>

董事长副董事长由<b><font color="#c41230">全体董事过半数</font></b>选举产生

职工代表：可以有

任期：不超过3年

定期召开会议：每年至少2次，<b><font color="#c41230">10日前</font></b>通知。（有限公司先约后法，<b><font color="#c41230">15日前</font></b>通知）

<font color="#f15a23">临时召开会议</font>：10%表决权股东提议，1/3以上董事提议，监事会提议（<font color="#f15a23">同有限公司临时股东会一样</font>）

出席条件：过半数的股东出席方可举行

决议 ： 必须经“<b><font color="#c41230">全体”董事“过半数”</font></b>通过。可以“<b><font color="#c41230">书面”委托</font></b>其他董事代为出席

责任承担：“<b><font color="#c41230">参与决议</font></b>”的董事对公司负赔偿责任。但表明<b><font color="#c41230">异议并记录</font></b>会议的免责

经理：董事会成员可兼任经理

2个月内开会的情况

通知：15日前

提案

年会：20日前

临时股东大会：<b><font color="#c41230">15日前</font></b>

发行无记名股票的公司：30日前

每6个月召开一次

必须设立

提议召开临时董事会，临时股东大会

半数以上监事通过

特别决议（出席+表决权2/3以上）

一般决议（出席+表决权过半数）

任职条件

不得担任情形

不得担任人员

特别职权

增设关联关系董事的表决权排查制度

不得担任的情形

行为禁止

董事 高管找<font color="#f15a23">监事会</font>

监事找<font color="#f15a23">董事会</font>

以外的他人<font color="#f15a23">先找董事会或监事会</font>

董事高管人员损害股东利益的，股东直接起诉

优先于普通股<b><font color="#c41230">支付股利</font></b>。优先于普通股取得公司<b><font color="#c41230">剩余财产</font></b>

<b><font color="#c41230">不参</font></b>与公司决策。<b><font color="#c41230">不参</font></b>与公司分红

发行主体：只有<b><font color="#c41230">上市公司和非上市公司公众公司</font></b>可以发行优先股

<font color="#5c5c5c">发行条件：已发行的优先股</font><b style=""><font color="#c41230">不得超过公司普通股总数的50%</font></b><font color="#5c5c5c">，筹资金额</font><b style=""><font color="#c41230">不超过发行前净资产的50%</font></b><font color="#5c5c5c">，已回购/转换的优先股不纳入计算</font>

股东权利：<b><font color="#c41230">优先分配利润和剩余财产</font></b>

同股同权，同同股同价：<b><font color="#c41230">同次例次</font></b>的区别

表决权的恢复：<b><font color="#c41230">累计3年连续2年</font></b>未按约定支付优先股股息的，股大批准当年不按约定分配利润的方案次日起，有权出席会议并表决

特定事项的表决权：<b><font color="#c41230">一次或累计减少公司注册资本超过10%的</font></b>，与普通股股东分类表决

发行原则：同股同权，同股同价

发行价格：面值1元，可以溢价发行但不能折价

新股种类及数额

新股发行价格

新股发行的起止日期

向原有股东发行新股种类及数额

记名股票：股大召开<b><font color="#c41230">前20日内</font></b>，公司决定分配股利基准日<b><font color="#c41230">前5日内</font></b>，不得变更

无记名股票：交付后发生转让效力

股东：发起人自成立起1年内。已发行股票自在证交所交易日起1年内不得转让

董兼高

减资合并：经股大决议,自<b><font color="#c41230">收购之日起10日</font></b>内注销，在<b><font color="#c41230">6个月内转让或注销</font></b>

合并分立有异议要求回购：<b><font color="#c41230">6个月</font></b>转让或注销

用于员工持股计划或股权激励：经<b><font color="#c41230">2/3以上董事</font></b>出席董事会决议，不得超过总额的<b><font color="#c41230">10%</font></b>，<font color="#5c5c5c">股份</font><b style="color: rgb(196, 18, 48);">3年内转让或注销</b>

可转换为股票的公司债券：经<b><font color="#c41230">2/3以上董事</font></b>出席的董事会决议，不超过总股份<b><font color="#c41230">10%</font></b>，股份<b><font color="#c41230">3年内转让或注销</font></b>

<span style="font-size: inherit;">为维护公司价值及股东权益所必需的：</span><b style="font-size: inherit;"><font color="#c41230">2/3董事</font></b><span style="font-size: inherit;">决议，不超</span><b style="font-size: inherit;"><font color="#c41230">10%</font></b><span style="font-size: inherit;">，</span><b style="font-size: inherit;"><font color="#c41230">3年内转让或注销</font></b><br>

记名债券：背书转让

无记名债券：交付时发生效力

可转换债券：附有条件，具有选择权

不可转换债券