适当性签约流程
2019-09-18 18:51:16 0 举报
适当性签约流程
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大纲/内容
否
提示:不好意思,您暂时无法购买该产品
是
1,签署《公司投资顾问服务协议》2,签署《公司投资顾问签约服务定单及补充协议》
是否拥有已生效的产品签约
身份证信息是否有效
是否在公司黑名单
是(老用户)
风险测评是否有效
完成签约
签署《适当性匹配意见及投资者确认书》
专业投资者
1,提示用户去网厅或营业部开通权限2,跳转网厅
确定《投资顾问业务财信登记卡》
签署《东北证券NET Level 2投资网签风险告知书》
1,提示完善身份证信息2,跳转网厅
提示:重新进行风险测评,结束后进入下一步
展示《投资者风险承受能力评估结果告知函》
普通/专业投资者
是否有不良诚信记录
签署《附件5:产品或服务风险警示及投资者确认书》(倒计时)
是否签署电子签名约定
风险等级高于产品风险等级
发起签约
签署《公司投资顾问签约服务订单及补充协议》
支付
1,显示《证券投资顾问业务说明书》2,显示《投资顾问业务风险揭示书》
普通投资者
定单确认
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