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2021-03-03 15:06:33   19  举报

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大纲/内容

证券自营业务

证券自营业务的含义与特点

证券自营业务的含义

证券自营业务的特点

证券公司证券自营业务管理

证券自营业务的决策与授权

证券自营业务的运作管理

证券自营业务的风险监管

证券自营业务的禁止行为

禁止内幕交易

禁止操纵市场

其他禁止行为

证券自营业务的监管和法律责任

证券自营业务的监管措施

法律责任

资产管理业务

资产管理业务的含义、种类及业务资格

资产管理业务的含义及种类

资产管理业务资格

资产管理业务的基本要求

资产管理业务管理的基本原则

证券公司办理资产管理业务的一般规定

客户资产托管

定向资产管理业务

定向资产管理业务的基本原则

定向资产管理业务运作的基本规范

定向资产管理合同

定向资产管理业务中客户所持有的证券的权利与义务

定向资产管理业务的内部控制

集合资产管理业务

集合资产管理业务运作的基本规范

设立集合资产管理计划的备案与审批程序

集合资产管理计划说明书

集合资产管理合同

集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务

资产管理业务的禁止行为及风险控制

证券公司开展资产管理业务所禁止的行为

资产管理业务的风险及其控制

资产管理业务的监管及法律责任

监管职责

监管措施

法律责任

融资融券业务

融资融券业务的含义及资格管理

融资融券业务的含义

融资融券业务资格

融资融券业务的管理

融资融券业务管理的基本原则

融资融券业务的账户体系

业务客户俄申请、征信与选择

业务合同与风险揭示

客户开户、提交担保品与授信

交易操作

保证金及担保物管理

权益处理

信息披露与报告

融资融券业务的风险及其控制

证券公司融资融券业务的风险

证券公司融资融券讹误的控制

融资融券业务的监管及法律责任

融资融券业务的监管

法律责任

转融通业务

转融通业务的含义及基本原则

基本业务规则

资金和证券的来源

权益处理

监督管理

债券回购交易

债券质押式回购交易

债券质押式回购交易的概念

证券交易所债券质押式回购交易

全国银行间债券市场质押式回购交易的基本原则

债券买断式回购交易

债券买断式回购交易的含义及作用

全国银行间市场买断式回购交易

上海证券交易所买断式回购交易的基本原则

债券回购交易的清算与交收

证券交易所质押式回购的清算与交收

全国银行间债券市场债券回购的清算与交收

证券交易所买断式回购的清算与交收

证券登记与交易结算

证券登记

证券交易清算与交收

清算与交收的概念

滚动交收和会计日交收

清算与交收的原则

结算账户的管理

结算账户的开立

结算账户的管理

结算账户的撤销

证券交易的结算流程

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清算

发送清算结果

清算参与人组织证券或资金以备交收

证券交收和资金交收

发送交收结果

结算参与人划回款项

交收违约处理

结算风险及防范

证券结算风险的概念和种类

证券结算风险的防范措施

我国的结算风险防范和管理措施

经纪业务相关实务

股票网上发行

网上发行的概念和类型

网上发行的概念

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分红派息、配股及股东大会网络投票

分红派息

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股东大会网络投票

基金、权证和可转换债券的先关操作

开放式基金的场内认购、申购与赎回

上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回

证券交易所交易型开放式指数基金（ETF）的认购、交易申购和赎回

权证的交易与行权

可转换债券转股

代办股份转让

代办股份转让

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非上市股份有限公司股份报价转让试点

期货交易的中间介绍

证券公司中间介绍业务

证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围

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证券经纪业务

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证券经纪业务的含义

证券经纪业务的特点

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账户管理

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