付款方确认无误
关联单位
数据合规评估：
N
非生产性物资&&采购金额≤10万
高风险，整改中
经办人发起用印申请
付款负责人下载发票
经办人填写合规整改方案
非人民币
V3
法务审核
驳回
V1
不采纳
合同经办人
提交合规评估
通过
Y
V4
科室负责人审核
经办人
用户隐私合规评估：
其他单位
外包商收到款后在SOM对账单中点击确认收款
整改
总经理审批
(a)合规BP审批
财务审核
业务部门
非生产性物资&&采购金额>10万
驳回直送
商务技术审核
定厂定价
有风险
高风险，不整改
业务合规专家审核
推荐供应商
部长总经理经办人编写合规BP审批
关联交易审核
定标
技术人员审批
部门负责人审核
每月确认月度数据
通过（全部合规）
人民币&&我方模板
提交
若检验通过
是否为人民币
经办人填写《风险等级自查表》
填写业务场景调研表
关联交易审核谁证券投资部
非我方范本
付款负责人上传至财务共享平台的票夹中进行校验
是人民币、（内部单位）或（关联交易且是人民币）
通过(存量业务)
复核
采纳
结束
提交合同评估
PDM研发系统
印章管理员线下盖章
非关联交易、非内部单位、非模板
人民币&&非我方模板
内部单位
DPS配套采购系统
电子签
主责部门
无风险
经办人根据正文批注修改协议正文
外包商将发票上传至SOM-对账单-发票处
业务部门识别并创建风险
质量/交付/定点会
新建免审合同-软件开发外包任务对账单
同意
起草法律文件
法规部通知进行合规自查
需要复核
定厂
人民币、非内部单位、不是关联交易、
确认每月人员考核数据、金额、报工人天等是否正确
低风险
全部为否
V2
制定招标计划
轮值副总裁审批
高风险
非关联交易&&我方模板
Y低风险
合规，无需整改
采用模板，制作线下对账单。一个厂家一份
1、主责人是本人：没有“(b)合规BP审批、(c)主责人审批”这两个节点；2、创建人知道主责人是谁：没有“(b)合规BP审批”这个节点；但如果“(c)主责人审批”节点驳回，要驳回到“(b)合规BP审批”节点，并由主责部门合规BP重新指定人员或拨回到股份合规部，由合规部同事确认哪个单位作为主责部门；3、创建人仅知道主责部门、不知道主责人：所有审批节点都有；
付款方点击电子对账单的确认按钮
发起采购申请
采购流程
非我方范本、非关联交或我方范本、需法务审核、非关联交易
我方范本
电子对账单变为“待外包商确认”
线下签
填写对账单的“最大开票金额”处反馈至服务商
合规BP、科长、部长审批
不整改
申请结题
Y中高风险
评标
股份合规部
询报价
Y不升级
单位信息安全人员、业务合规专家审批
纸版发票
股份合规部复核
关联交易
业务部门识别并创建合规风险
创建风险
招标系统
科长审批
法务审核
临采系统
合同审批流程：
法务合规共享平台
外包管理平台SOM
3个问题全部为否
技术交流
Y高风险
外部单位
投资管理审核（投资管理部的人）
人民币、内部单位
是否我方模板且无需法审
通过（任一不合规）
我方范本、不需法务审核非关联交易
双方签字盖章
(c)主责人审批
询比价
提交整改方案
部长审批
经办人上传带印合同的影印件
用印方式
合规BP审批
判断主责部门是否正确
经办人填写《场景触发自评表》
每季度生成电子对账单，内容可供参考
任一为是
科室领导审核
合规BP、科长、部长
通知外包商邮寄纸版发票
非关联交易&&非我方模板
提报付款申请
线下
投资管理审核
签约方盖章
说明：1、本流程中的6个审批节点的驳回，均驳回至“提交合同评估”节点；2、被驳回后，经办人可以选择驳回直送；3、在“经办人清稿”节点，经办人可选择复核或提交至部长审核；4、流程每经过“经办人清稿”节点一次，生成一版新的审阅文件；
任一驳回
通知各单位合规BP进行风险自查
合规BP、科长审批
反馈整改进度、周报
财务共享平台
在SOM-对账单中确认发票
Y中风险
不需要复核
通过(新业务)
Y升级
高风险，已整改
内部单位或非免审合同？
(b)合规BP审批指定主责人
申请合同评估
研发编制开发协议
开始
技术审核
生产性物资
合规BP通知各部门进行风险自查
发标
研发编制供货协议
经办人清稿
