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公司上市流程

2023-07-06 15:58:47   2  举报

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AI智能生成

公司上市步骤与流程

公司上市

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大纲/内容

改制与设立股份公司

拟定改制方案

聘请证券中介机构对方案进行可行性论证

资产审计、评估、签署发起人协议

起草公司章程等

设置公司内部组织机构

上市前辅导

保荐机构辅导，证监局辅导监管

券商

辅导时间

一般1-3个月或更长

建立完全符合上市要求、相对完善的运营体制

整个辅导的期限是1年，有效期3年

签署辅导协议

需与股份公司签署辅导协议

报送辅导备案材料并公告

向证监局报送辅导备案材料

在规定期限内在当地刊登公告

进行辅导工作

对发行人：尽职调查、规范整改和集中授课、书面考试

申请辅导验收

向当地证监局报送辅导工作总结报告，提出辅导评估申请

验收合格出具“辅导监管报告”

筹备与发行申报

制作上市申报材料

股份公司成立运行1年

申报材料由主承销商与各中介机构分工制作，主承销商汇总并出具推荐函

申报材料报送中国证监会审核

专业依据

会计事务所审计报告

评估机构的资产评估报告

律师出具的法律意见书

股票发行申请文件

招股说明书及招股说明书摘要

最近三年审计报告及财务报告全文

股票发行方案与发行公告

保荐机构向证监会推荐公司发行股票的涵

保荐机构关于公司申请文件的核查意见

辅导机构报证监局备案的《股票发行上市辅导汇总报告》

律师出具的法律意见书和律师工作报告

企业申请发行股票的报告

企业发行股票授权董事会处理有关事宜的股东大会决议

本次募集资金运用方案及股东大会的决议

有权部门对固定资产投资项目建议书的批准文件（需要立项批文）

募集资金运用项目的可行性研究报告

股份公司设立的相关文件

其他相关文件

关于改制和重组方案的说明

关于近三年及最近的主要决策有效性的相关文件

关于同业竞争情况的说明

重大关联交易的说明

业务及募股投向符合环境保护要求的说明

原始财务报告及与申报财务报告的差异比较表及注册会计对差异情况出具的意见

历次资产评估报告

历次验资报告

关于纳税情况的说明及注册会计师出具的鉴证意见等

大股东或控股股东最近一年又一期的原始财务报告

证监会审核

发行人接受发行审核委员会的审核

补充修订

封卷工作

提交“会后无重大事项的承诺书”

核准批文

路演、询价与定价

向特定机构投资者询价

股票发行价格

初步询价

确定发行价格区间

（中小企业板上市可在初步询价确定发行价格）

累计投标询价

确定发行价格

中止发行

公开发行股数低于4亿股，且有效报价的询价对象不足20家

公开发行股数大于4亿股，但有效报价的询价对象不足50家

承销前的国际推介与询价

预路演

大型的专业的投资机构

特定的投资者

路演推介

公开进行

薄记定价

统计投资者在不同价格区间的订单需求量

签署承销协议

发行与上市

拟定股票代码与股票简称

上市申请

审查批准

7个交易日批复

签订上市协议书

披露上市公告书

挂牌前3个工作日，将上市公告刊登在中国证监会指定报纸上

股票挂牌交易

股票发行后7个交易日内挂牌上市

上市后支持

企业融资咨询服务

行业研究与报道服务

投资者关系沟通等

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