企业内控评价工作流程1000
2023-09-06 11:47:04 4 举报内控流程图
作者其他创作
大纲/内容
缺陷沟通与确认
15
内控BP
N
开始
内控项目组
Y
内控评价通知
编制年度内控评价计划
03
秘书处成员
资料归档备查
25
异议研讨与处理
20
通过与否
CO1-R01
资料补充与提交
08
被评价部门负责人
编制缺陷汇总表
14
编制内控评价整体规划
01
秘书处秘书长
内控评价整体规划文件
整改方案编制
16
穿行测试
11
1.1.1.1评价计划制定
1.1.1.2内控评价实施
测试底稿
内控项目组秘书处
年度内控评价计划评审
04
缺陷汇总表
内控评价报告的编制
18
被评价单位或部门
控制测试
12
年度内控计划表
输出文档
1.1.1.4内控评价报告
无异议
结束
异议申诉流程
修订报告
21
编制内控评价通知
05
审阅相关流程图
10
风险控制矩阵复核结果备忘录
内控评价报告审批流程
内控报告意见征询
19
整体规划评审
02
项目组组长
资料准备与提交
06
1.1.1.5整改测试与验收
整改后测试与验收
24
内控评价报告
CO2-R01
1.1.1.3测试结果分析
整改验收表
整改方案
整改方案审核
17
申诉成功
整改实施
23
审阅风险控制矩阵文档
09
评后小组研讨会
13
审阅资料完整性与有效性
07
报告定版与发布
22
流程图复核结果备忘录
评价通知审批流程
1.1.1内控评价工作流程
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