上海期权开户流程
2017-03-07 13:03:51 0 举报上海期权开户流程包括以下几个步骤：首先，投资者需要在上海证券交易所开立一个证券账户。然后，投资者需要向证券公司申请开通期权交易权限，并提交相关材料进行审核。在审核通过后，投资者需要签署《风险揭示书》和《期权经纪合同》，并存入一定的保证金。最后，投资者可以通过网上交易系统进行期权交易。需要注意的是，上海期权开户有一定的门槛，投资者需要满足一定的资金要求和交易经验。此外，投资者在进行期权交易时，应当注意控制风险，谨慎操作。
作者其他创作
大纲/内容
期权衍生品部向结算部提取结算单，查询客户资金是否达到要求
客户签署期权合同
客服中心通知客户做模拟交易，客户完成后通知期权衍生品部
客户完成风险承受能力问卷，以及风险承受能力初次评估结果告知函
期权衍生品部进行风险级别评估；买入额度申请与审批；期权资金账户冻结
客服中心回访完成后，告知期权衍生品部解冻正式证券账户、期权账户
客服中心搜集客户的身份证明材料、银行卡，以FTP形式传至期权衍生品部
第一天：客户到场
期权衍生品部开立模拟证券账户，入金
客服中心进行风险揭示，录像
客户填写培训记录表，参加知识测试
客服中心告知客户当日前往银行完成三方存管签约，并入金50万（普通机构100万）
客服中心与个人客户明确所申请的交易级别及对应的权限
客服中心打印成绩单；客户签署、朗读考试承诺并录像
期权衍生品部审核适当性情况（此时还剩50万/100万，模拟交易经历）
期权衍生品部告知客服中心已开完户，客服中心通知客户进行回访
期权衍生品部开立模拟期权账户，入金
期权衍生品部代理中登开立正式证券账户，获得资金账号、股东卡号、一码通账号，并告知客服中心
期权衍生品部开立正式期权账户，获得衍生品合约账号、资金账号
客户签署证券合同
第二天：客户不需要到场
客户签署模拟行权承诺书
第三天：客户不需要到场
第四天：可以进行交易
客服中心打印期货开户证明、金融期货交易经历证明（客户自行提供也可），扫描后传输至期权衍生品部
期权衍生品部审核适当性情况
客服中心通知期权衍生品部开立正式证券账户
期权衍生品部做指定交易：模拟证券账户、正式证券账户；冻结正式证券账户
0 条评论
下一页
为你推荐
查看更多
