上海期权开户(第1天)5.3修改
2017-03-07 14:37:08 0 举报
在上海期权开户的第一天,我们进行了一些必要的修改。首先,我们对开户流程进行了优化,使得客户可以更快速、更便捷地完成开户操作。其次,我们对开户所需的材料进行了精简,减少了客户的准备时间。此外,我们还对开户的费用进行了调整,使之更加合理。最后,我们对客户服务进行了提升,提供了更多的咨询服务,帮助客户更好地理解和使用期权产品。这些修改都是为了更好地满足客户的需求,提供更优质的服务。我们相信,通过这些改进,上海期权开户将变得更加顺畅,更加便捷。
作者其他创作
大纲/内容
搜集客户的身份证明材料、银行卡,FTP传至期权衍生品部
开立模拟证券账户,入金
先对投资者适当性情况做整体了解
了解客户的风险承受能力、期权投资知识
客户填写培训记录表,参加知识测试
是否有过金融期货交易经历
期权衍生品部审核适当性情况(此时还剩50万/100万,模拟交易经历)
客服中心/营业部与个人客户明确所申请的交易级别及对应的权限
客户投教、风险揭示
客户签署模拟行权承诺书
客户完成风险承受能力问卷,以及风险承受能力初次评估结果告知函
期货或证券开户是否满六个月
期权衍生品部代理中登开立正式证券账户,获得资金账号、股东卡号、一码通账号
期权衍生品部
是否能满足50万(普通机构100万)资金
客服中心/营业部告知客户当日前往银行完成三方存管/银期转账签约,并入金50万(普通机构100万)
客户签署证券合同
开户经办人员审核客户身份信息
客户签署期权合同
进入开户流程
客服中心/营业部打印期货开户证明、金融期货交易经历证明(客户自行提供也可)、诚信证明,扫描后传输至期权衍生品部
客服中心/营业部打印成绩单;客户签署、朗读考试承诺并录像
中登账户信息查询-查询是否已开满3个证券账户(期权衍生品部)
客服中心/营业部
了解客户的适当性符合情况
客服中心/营业部进行风险揭示,录像
在期货业协会行业信息平台查询客户诚信记录
第一天 客户到场
客服中心/营业部通知期权衍生品部开立正式证券账户
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