五号文
2017-04-22 01:02:23 3 举报AI智能生成
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![应急厅[2023] 5号文9个工作方案](https://www.processon.com/chart_image/template/thumb/641aa309701ac04a2bf194ad.png?tid=641aa309701ac04a2bf194ac)
五号文
作者其他创作
大纲/内容
10.非法金融
非法集资
地下钱庄
无照乱办金融
1.股权与对外投资
股东
股权
对外投资
员工持股
2.机构及高管
机构设置
分支及附属机构投资
从业资质
4.业务
超出业务范围经营
账户管理不严格
不同性质业务界定不清
虚假业务
3.规章制度
公司治理
绩效考核
风险管控
员工行为准则
5. 产品
拉长或叠加
不当销售
乱拉存款
6.人员行为
人员关系
党政领导干部子女
客户亲属子女
辞退员工
出风险即辞退
非正常流动
集团跳槽
9.内外勾结
监管部门与被监管机构
金融机构与其客户
8.监管履职
离职到被监管机构
持续监管不力
监管行为不规范
滥用职权
7.廉政风险
业务经营
利用关系放松监管
招标投标
市场营销
资产处置
信息泄露
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