私募基金适当性销售流程图v5.0

是

拒绝

8. 基金合同及《参与退出申请书》签署、打款

不符合转化条件

*仅允许符合专业投资者条件的一般单位客户及自然人客户进行转化。

结束

4. 投资人填写风险调查问卷

核实转化资格

私募基金适当性募集流程

5. 是否为风险承受能力最低类别投资人

否

7. 募集机构进行风险揭示，投资人签署《风险揭示书》

通知投资者补提信息、参加投资知识或模拟交易等测试

开始

11-1. 普通投资者转专业投资者

募集机构提示风险，双方签署《转化表申请表》

同意

1~10. 总流程

拒绝转化

4. 募集机构对投资人进行风险评级

1. 投资人提供证明文件、填写《基本信息表》

4. 投资人风险等级与产品匹配一致

1) 投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。2) 同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。3) 投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估。 

2. 是否为专业投资者

5个工作日内

11-2. 专业投资者转普通投资者

符合转化条件

投资者1年内不得向同一募集机构再次申请转专业。

9.《税收居民声明文件》签署，开立投资者账户。

*流程与话术指引、材料模板详见“【私募工坊】适当性募集流程”材料包

10. 回访确认

告知转化结果，双方签署《转化申请书》。

录音电话、电邮、信函等适当方式

6. 投资人提交书面申请，募集机构进行特别警示

3. 确认是否为合格投资者

基金推介

投资人主动要求购买高风险等级产品

普通投资人提出书面转化申请

是否同意转化

**1、专业投资者中的金融机构可以免除冷静期与回访流程。金融机构是指经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。2、专业投资者中满足以下条件的可免除特定对象确定、风险调查问卷、冷静期与回访流程： 1) 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金； 2) 依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品； 3) 受国务院金融监督管理机构监管的金融产品； 4) 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；    

注：红色字体标准为需要进行“双录”的环节

24小时冷静期

谨慎评估

7-1. 如投资人购买R5等级产品或服务需要特别风险揭示