成立备案
出具时间：收到备案材料后五个工作日出具备案证明
材料补正：协会在收到材料五个工作日一次性告知补正需求
补正时间：管理人在十个工作日提交补正材料
补正仍不符合要求，需对产品进行终止清算
核查要点
非公开募集、产品结构、投资运作、开放申赎、资产托管、信息披露
嵌套层数
投资者信息
资管合同投资范围是否存在除公开募集证券投资基金以外的其他资产管理产品
合规负责人审查意见书是否对产品嵌套符合规定作出说明
特殊情况
无正当事由将资管产品或其收益权作为底层的abs，或以abs形式规避监管的，为一层嵌套
政府出资产业投资基金向社会募集资金，为一层嵌套
产品费用列支
列支费用应与产品运作有关，处管理费托管费外应说明列支合理性
有无以管理费返还等约定刚兑
业绩比较基准、业绩报酬计提基准
是否混同使用
说明业绩比较基准的确定依据
业绩比较基准是否为固定数值，是否变相挂钩宣传预期收益率
参与退出安排、临时开放期
是否明确约定投资者参与、退出资产管理计划的时间、次数、程序及其限制等事项
每季度多次开放的是否符合全部资产投资于标准化资产
临时开放期触发条件是否限于合同变更、监管规则修订
每个交易日开放
投资范围、投资比例、投资限制、参与和退出管理是否符合公开募集证券投资基金运作有关规则
集合产品组合投资
穿透核查组合投资的具体方式和比例
存在嵌套投资的，投资单只产品的比例应符合组合投资相关要求
资产托管
明确约定托管人权利义务、职责
不聘请托管机构的单一产品合同是否明确约定保障资产管理计划资产安全的制度措施和纠纷解决机制
投资非标资产的，合同是否准确、合理界定托管人安全保管资产管理计划财产、监督管理人投资运作
