期货经营资产管理计划
2019-09-09 10:10:56 0 举报AI智能生成
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证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法（试行）
作者其他创作
大纲/内容
证券期货经营机构资产管理计划备案管理办法（试行）
总则
规范主体
证券公司
基金公司
期货公司
上述机构设立的私募资管业务子公司
规范范围
私募资产管理业务
自律要求
开展私募资管业务的机构成为基协会员
备案要求
备案情形
资管计划成立
投资经理配置：一名或多名
成立
集合产品：验资后，公告成立
成立标志：产品成立公告
单一产品：资金入账，书面通知投资人
成立标志：产品成立通知书
备案时间：成立5个工作日
特殊要求：备案前不可开展投资活动，除活期存款、国债、央票、政金债等
成立备案材料
备案文件
备案报告
验资报告（集合）或缴付证明书（单一）
产品成立公告（集合）或产品成立通知书（单一）
合规负责人审查意见
产品文件
资管合同
计划说明书
其他文件，如投顾合同、销售协议、托管协议等
投资者文件
投资者信息表
风险揭示书
特殊要求：产品投资者，要穿透到最终投资人
资管计划变更
备案时间：变更之日起5个工作日
备案材料
变更内容
变更是否涉及改变产品投向与比例
托管人意见
变更告知方式
变更是否设置开放期
保障投资者退出权利
退出情况及巨额退出等
上述情况需附相关材料
展期
备案时间：展期之日起5个工作日
展期是否合规、合约定
展期是否损害投资者权益
集合产品展期是否符合产品成立要求
产品期限长于底层资产期限
终止
备案时间：终止情形发生之日起5工作日
终止原因及终止是否符合法律规定
清算
终止5工作日组织清算
清算结束后5工作日进行备案
清算备案报告
清算结果
清算财产分配等
定期报告
月度
时间要求：每月十日
报送信息
募集、运作、投资情况
融资杠杆情况、延期兑付
压力测试
季度
季度结束一月内：私募资产管理业务管理季报
季度结束一月内：向投资者提供的产品季报
年度
年度结束四月内：私募资产管理业务年报及托管年报
年度结束四月内：私募资管业务内部控制审计
年度结束四月内：向投资者提供的产品年报
不定期报告
重大事项报备
时间要求：发生之日起5工作日
报备事项
产品从事重大关联交易
产品产生重大诉讼、、仲裁、财产纠纷
出现延期兑付、负面舆论、群体性事件等重大风险事件
产品因委托财产流动性受限等原因延长清算时间
发生对持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响事件
违法违规违约
时间要求：收到之日起2工作日
报备事项：
中国证监会及相关派出机构、其他金融监督管理机构采取行政监管措施或行政处罚
被自律组织或交易所采取自律管理措施或纪律处分
备案抄送
按要求抄送证监会及相关排除机构
备案核查
审核原则：实质重于形式
成立备案
出具时间：收到备案材料后五个工作日出具备案证明
材料补正：协会在收到材料五个工作日一次性告知补正需求
补正时间：管理人在十个工作日提交补正材料
补正仍不符合要求，需对产品进行终止清算
简易备案程序
适用范围
单一产品
符合条件的集合产品
即时出具备案证明
时候抽查，不合规的6月内不适用简易程序
备案绿色通道
适用范围：符合国家战略要求和监管政策导向的产品
专人对接、即报即审、专项核查
备案公示
集合产品
核查要点
非公开募集、产品结构、投资运作、开放申赎、资产托管、信息披露
嵌套层数
投资者信息
资管合同投资范围是否存在除公开募集证券投资基金以外的其他资产管理产品
合规负责人审查意见书是否对产品嵌套符合规定作出说明
特殊情况
无正当事由将资管产品或其收益权作为底层的abs，或以abs形式规避监管的，为一层嵌套
政府出资产业投资基金向社会募集资金，为一层嵌套
产品费用列支
列支费用应与产品运作有关，处管理费托管费外应说明列支合理性
有无以管理费返还等约定刚兑
业绩比较基准、业绩报酬计提基准
是否混同使用
说明业绩比较基准的确定依据
业绩比较基准是否为固定数值，是否变相挂钩宣传预期收益率
参与退出安排、临时开放期
是否明确约定投资者参与、退出资产管理计划的时间、次数、程序及其限制等事项
每季度多次开放的是否符合全部资产投资于标准化资产
临时开放期触发条件是否限于合同变更、监管规则修订
每个交易日开放
投资范围、投资比例、投资限制、参与和退出管理是否符合公开募集证券投资基金运作有关规则
集合产品组合投资
穿透核查组合投资的具体方式和比例
存在嵌套投资的，投资单只产品的比例应符合组合投资相关要求
资产托管
明确约定托管人权利义务、职责
不聘请托管机构的单一产品合同是否明确约定保障资产管理计划资产安全的制度措施和纠纷解决机制
投资非标资产的，合同是否准确、合理界定托管人安全保管资产管理计划财产、监督管理人投资运作
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