第一节 公司治理、内部控制与合规管理
公司基本治理要求
1、有明确的组织架构、责任划分<br>2、不能侵犯客户的合法权益<br>3、建立完备的内控体系
证券公司与股东的特别关系
股东、控股股东、实际控制人
权力不能滥用，职权不能超越，保持独立，不能开展业务竞争，不能损害公司利益
证券公司董监高的要求
任职资格
1、证监会派出机构核准任职资格<br>2、持续监管董监高在中国证券会取得的任职资格<br>
董事会要求
内部董事（内部员工担任）人数不得超过董事人数的1/2<br>每1年至少召开2次会议<br>董事会的决议由监事会纠正，经理层执行
证券公司与客户关系的基本原则
诚信义务：不能侵犯客户的财产权、选择权、知情权等合法权益<br>不能擅自挪用客户资金和账户<br>履行法定信息的披露义务<br>完善客户沟通与处理机制<br>履行公司财务报告披露义务
内部控制的组织结构
科学、高效、严谨、健全、有效
措施
第一道防线：人：双人双职双责<br>第二道防线：岗位和部门：制衡和监督<br>第三道防线：岗位部门业务的监控检查和反馈
内部控制的执行
董事会对内部控制的有效性做最终责任，每年至少一次内部控制监督检查评价<br>监事会对董事会和高管人员的执行情况进行监督。<br>经理人员负责各项任务的具体实施，负责落实<br>各个业务部门和分支机构的负责人自我评价自我反省自我检查<br>业务部门相关人员：负首要责任
证券公司合规管理
合规：合乎规定，合乎法律法规规定
合规管理的要求
要了解客户的基本信息<br>将合适的产品推荐给合适的客户<br>不得为客户违规从事证券活动提供便利<br>严格规范工作人员的职业行为<br>管理内幕信息和未公开信息，防范信息泄露和内部交易行为<br>妥善处理内部冲突，公平对待客户维护客户利息<br>
信息隔离墙制度
敏感信息：内幕信息和未公开信息
需知原则：敏感信息管理的核心原则
内幕信息
公司经营方面
公司重大变化，重要影响、合并分立解散
内部人员变动
董事变动；1/3以上监事和经理是变动，持有5%以上的股东和实际控制人变动
经营不善的信息
重大诉讼、被依法立案调查的、承担重大赔偿责任的
隔离墙制度执行
董事会及经营管理主要负责人对总体有效性负最终责任<br>业务部门，分支机构负责人负管理责任<br>业务人员负直接责任<br>合股部门负有检查监督和培训责任
利益冲突管理机制
利益冲突管理措施
充分披露<br>利息冲突环节进行限制措施（客户利益优先原则、公平对待客户原则）<br>人员岗位隔离<br>
