董事会
审议批准合规管理的基本制度
审议批准公司年度合规报告
决定解聘对发生重大合规风险负有主要<br>责任或者领导责任的高级管理人员
决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬
建立与合规负责人的直接沟通机制
评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
公司章程规定的其他合规管理职责
监事会
通知业务停止其违法行为
随时公司的财务状况，审查账册文 件，并有权要求董事会向其提供情况
审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并提供审核意见
当监事会认为有必要时，可以提议如开股东会
列席董事会会议
公司章程规定的其他职权
监事会每年至少召开一次会议，监事会议应当由全体监事出席时方可举行，<br>每名监事有一票表决权，监事会决议至少经半数以上监事同意<br>
监察长
基金销售是否遵守法律法规，基金合同和招募说明书的规定，是否<br>存在误导、欺诈投次人获利不正当竞争等
基金投资是否符合法律和基金合同的规定，公司相关流程及制度，<br>是否存在内幕交易、操纵，是否有不正当关联交易，利益输送，不公平对待投资人等
基金及公司信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否有虚假记载或<br>者重大遗漏等
基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据<br>是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易，数据遗失等
公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等
管理层
建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足，<br>适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、<br>技术支持和保障
发现违法违规行为及时报告、整改、落实责任追究
公司章程或者董事会确定的其他要求
业务部门
公司所有员工不得
以任何行为欺骗或欺诈公司<br>现有或将来的客户
对重大事实作虚假或隐瞒
参与任何对客户构成欺诈的行为或交往
参与任何操纵市场的行为
向其他人透露关于客户、公司的交易或信息
基金公司、部门及员工不得
通过单独或合谋包括售中资金优势，<br>持股优势或者利用信息优势联合买卖或操纵市场
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行<br>交易，影响交易价格或成交量
以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响<br>证券交易价格或者成交量
为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息优势<br>操纵市场，影响市场，扰乱市场
