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证券投资顾问胜任能力考试

2021-09-27 21:40:55   0  举报

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证券从业专项之证券投资顾问

证券投资

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大纲/内容

一、证券投资顾问业务监管

1、资格管理

证券投资顾问的执业资格取得方式

证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理

证券投资顾问后续职业培训的要求

2、主要职责

证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择投资建议服务的职责

证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资组合投资建议服务的职责

证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供理财规划投资建议服务的职责

3、工作规程

证券投资顾问业务管理制度

证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制

证券投资顾问业务推广、协议签订等业务环节

证券投资顾问业务的原则

证券投资顾问业务的要求

证券投资顾问业务的流程

证券投资顾问业务风险揭示书的要求

证券投资顾问业务服务协议的要求

证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据

证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求

证券投资顾问业务客户回访机制

证券投资顾问业务客户投诉处理机制

证券投资顾问业务各环节留痕管理

证券投资顾问的禁止性行为的要求

证券投资顾问应具备的职业操守

证券投资顾问人员管理制度

证券投资顾问通过公众媒体开展业务的要求

4、法律责任

证券公司、证券投资者咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任

二、基本理论

1、生命周期理论

投资者偏好特征

生命周期各阶段的特征、需求和目标

生命周期各阶段的理财规划及理财重点

2、货币的时间价值

货币时间价值概念及影响因素

时间价值与利率的基本参数

现值和终值的计算

复利期间和有效年利率的计算

年金的计算

3、证券投资理论

证券组合的含义

证券组合可行域有效边界

有效证券组合的含义和特征

最优证券组合的含义和选择原理

资产配置

4、资本资产定价理论

资本资产定价模型的假设条件

资本市场线和证券市场线

证券系数的含义和应用

资本资产定价模型的应用

套利定价理论的原理与应用

5、有效市场假说

预期效用理论

认知过程的偏差

过度自信和心理账户的概念

羊群效应

时间偏好和损失厌恶效应

前景理论

金融市场中的个体心理与行为偏差

金融市场中的群体行为与金融泡沫

金融市场泡沫的特征和规律

行为资产定价理论

有效市场假说的概念、假设条件

有效市场假说与行为金融理论

强势有效、弱势有效、半强式有效

有效市场假说在证券投资中的应用

三、客户分析

1、信息分析

客户信息的分类

客户信息收集方法

2、财务分析

个人资产负债表的项目及其内容

个人现金流量表的项目及其内容

预测客户未来收入的方法

预测客户未来支出的方法

3、风险分析

客户理财价值观

客户风险偏好的主要类型

客户风险随能力的影响因素

客户风险承受通知的评估方法

客户风险特征的内容

客户风险特征矩阵的编制方法

客户证券投资方式的影响因素

4、目标分析

客户证券投资需求和目标的分类和内容

客户证券投资目标分析方法

四、证券分析

1、基本分析

证券分析方法的主要类型

基本、技术、量化分析法的基本原理

证券投资基本分析的两种主要方法

宏观经济分析的主要内容

证券市场的供求关系分析

证券市场传导宏观经济政策的途径与机制

行业分析

公司分析

证券估值方法的主要类型

股票的绝对估值法

股票的相对估值法

2、技术分析

技术分析的基本假设

技术分析的相关图形

技术分析的趋势线

技术分析的阻力位与支撑位

常用技术分析指标

道氏理论和艾氏波浪理论

技术分析方法的分类及其特点

技术分析的应用前提、适用范围和局限性

统计基本原理

八、理财规划

1、现金、消费和债务管理

现金、消费和债务管理的目标

现金预算编制的内容和程序

现金预算控制的方法

现金预算与实际的差异分析

应急资金管理的内容

即期消费和远期消费的内容

消费支出预期与其它消费的内容

债务管理

影响个人信贷能力的因素

家庭财务预算的综合分析

2、保险规划

保险基本原理和我国主要的保险品种

保险规划的目标

制定保险规划的原则

保险规划的主要步骤

保险规划的风险类型

保险规划的典型案例

3、税收规划

我国的税收体系和主要税种

税收规划的目标

税收规划的原则

税收规划的基本内容

税收规划的主要步骤

税收规划的实际应用

4、人生事件规划

教育规划

退休规划

遗产规划

5、投资规划

投资规划的概念与目标

投资规划的基本内容

投资规划的步骤

投资规划的实际应用

七、投资组合

1、股票投资组合

投资组合管理的概念与目标

投资组合管理的方法与步骤

股票投资风格分类体系

股票投资风格绩效评价的指标体系和计算方法

积极型股票投资策略操作方法

简单型消极投资策略

指数型消极投资策略的市值法和分层法

加强指数法

2、债券投资组合

积极型债券组合管理策略

消极型债券组合管理策略

3、衍生工具

实施对冲策略的主要步骤

风险敞口分析和对冲比率确定的主要内容

觉的对冲策略有效性评价方法

实施套利策略的主要步骤

套利方法

六、品种选择

1、产品选择

证券产品选择的目标

证券产品选择的基本原则

证券产品选择的步骤

现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征

产品与客户适配的相关要求

2、时机选择

买卖证券产品时机选择的一般原则

证券产品进场时机选择的要求

证券产品买进时机选择的策略

证券产品卖出时机选择的策略

3、行业轮动

行业轮动的特征

行业轮动的驱动因素

行业轮动的主要策略及配置

不同行业轮动的关联性和介入时点的选择

五、风险管理

1、证券投资顾问业务的风险管理

证券投资顾问业务的主要风险类别

证券投资顾问业务风险管理流程

证券投资顾问业务风险管理的主要策略

2、信用风险管理

信用风险类别

信用风险识别的内容和方法

计量证券信用风险的客户评级和债项评级的内容和计量方法

监测信用风险的主要指标和计算方法

预警信用风险的程序和主要方法

控制信用风险的限额管理方法

信用风险缓释技术的内容及处理方法

3、市场风险管理

市场风险的四种类型

久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围

市场风险管理流程

控制市场风险的限额管理、风险对冲等方法

4、流动性风险管理

资产负债期限结构、分布结构影响流动性的途径和机制

流动性比率法、现金流分析法、缺口分析法和久期分析法等流动性评估方法

流动性风险的检测指标和预警信号

利用压力测试、情景分析预测流动性

控制流动性风险的主要做法

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