对俄制裁合规操作手册
2022-04-07 19:43:48 0 举报AI智能生成
企业的应对对策
作者其他创作
大纲/内容
公司决策
中止一切在俄罗斯业务
包含全球所有集团公司皆不接受新订单
不再接受俄的新订单
包括产品最终输出到俄的订单（包括间接）
包括用于在俄登记的船、及法域外的在俄登记的机构或组织
订单包括
产品
服务
数字化服务
不接受新订单
已签约客户，继续履行云服务
质保
目前不履行任何质保服务
如有请求，退还质保对价
解决方案
已签订单
应取消
发送函件给客户-见附件
只针对已签订单，但尚未派送产品，使用此函
已付款应退还
法律责任
公司需承担不履约的违约责任
具体责任因个案而论
途径
中止期间，公司不在有任何途径货物，在区域内亦不会有运输
针对已经在途中，将要途径的货物，正在重新规划路径
同等制裁地区<br>
白俄罗斯
克里米亚
Donetsk顿涅茨克
Luhansk卢汉斯克
转售业务
是指销售给非俄客户的货物，但会被用于俄
贸易行为
货物很可能会被出口到俄
新订单，很可能，部分或全部到俄
拒单
或让客户签署保证函，才可接单
仅适用于2022年3月10日之后，且无法律义务订单；日前已接订单且有法律义务，我司应履约，包含直接及间接的
OEM客户
针对通用产品订单，如果一小部分产品无法被取代
通用产品的订单可接，即使我们怀疑一小部分产品最终会到俄，且这些产品无法被剔除并从订单中去除。
如果你怀疑超过一小部分订购的产品将出口到俄（且无法剔除，并从订单中去除）<br>
你应
将公司立场告知OEM客户， 并敦促OEM 遵循此规则，用附件沟通函<br>
如客户继续向俄出售，公司将个案审查以确定是否继续供货。任何向该客户的后续销售都必须由区域销售总监批准
如果50%以上订单货物（作为客户产品一部分），卖到俄
你必须
已签订单
针对俄以外地区，不论是否最终会被运到俄，如有法律义务，则履约
如果订单违反任何制裁，公司将不应、也不会发货
间接到俄订单，要进一步做合规确认
合规确认指引见附
如客户欲取消间接销售至俄订单，公司可同意，但客户应承担我司相关费用（成本至少）
经销商订单
如收到令人怀疑将转售至俄订单（所有或部分货物）<br>
您必须拒绝订单，<br>
或要求经销商签署承诺书，作为接受订单的寄出
供应商
针对不在俄，且已签订单，货物尚未派送
使用沟通函见附
直售
转售
俄境内
由当地员工电话通知
如需要，可用附件函
哪些供应商？
由采购收集、整理、决议
供应商要求我司保证
保证函见附
现存合同调整
增加补充协议见附
我司单方取消合同，见附
供应链相关制裁问题
公司地位？
公司货源？
使用天然气问题？
影响及备用计划？
EU 5th Sanction package
2 个挑战
VTB 银行在俄罗斯，占25%
支付给客户的银行
进一步制造机械产品
不确定是否涉及水泵
US新的制裁信息，跟欧洲差不多的
俄罗斯反制裁措施
新法，使制裁行为不合法
22种行为方式
nationalisation bill
criminal liability
wastewater plant needs parts
exception？ to avoid 环境损害
keep the pause as much as possible
19Apr. Update
• 4 banks prohabited
• Components targeting manufacotories close at 10July, Russia Industry, servercies/warranty in WU area
• Logistcis (road + sea), not allowed to use EU water
• Iron+steel = raw materials / prices
• Personal + enterprise increasing
• High-tech product (control box etc.) order before 26feb, can be delivered before 1may. Legal respsiblity for deliver
• KSB - IT attack
Parral import baned unless license from trademark owner(Grundfos/wilo in the black list)
UK
New list of individual
Russia Customer
litigation
technical matter
职业：legal counsel
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