香港互认基金申购资金信息交收流程图

5.T+1日将确认明细数据发送送

内地销售机构

5.T+1日汇总所有确认明细数据发送

管理人名义为互认基金在内地开立的互认基金募集专户

中登TA

受托人

申购资金交收1.T日15:00前投资者向销售商全额缴纳申购资金2.T+1日15:00前销售商收到中登发的确认明细数据名进行处理3.T+3日16:00前划付至代理人在内地开立的香港基金代销账户4.T+3日代理人将申购款划付至管理人名义为互认基金在内地开立的募集资金专用账户5.T+4日16:00前代理人将申购资金划付至各互认基金在香港的基金财产退还银行账户

客户

支付机构

2.T日19:30前汇总申购数据发送

申购申请的数据交换流程1.T日(申请日)15:00前，内地投资者向内地销售机构提交申购申请2.预计T日(申请日)19:30前，内地销售机构将投资者提交的T日申购申请数据汇总发送至中登公司TA系统3.T日(申请日)20:00后，中登公司TA系统收齐本基金全部内地 销售机构的T日申购申请数据后，对数据进行合法性检查，并将内地投资者T日申购申请数据汇总为名义持有人名下的金额数据，然后发送至受托人，同时中登公司将内地投资者账户资料汇总发送至中国内地代理人4.预计T+1日11:30前， 受托人收到T日申购申请数据后， 受托人将确认数据发送至中登公司TA系统5.预计T+1日，中登公司TA系统根据受托人的确认数据计算内地投资者申购所得明细份额并进行申购费用分摊，进行基金份额过户登记处理，并将相关明细数据发送至各内地销售机构，同时汇总所有明细数据发送给中国内地代理人6.预计T+2日，内地投资者可通过销售机构查询到申购申请的确认情况

5.T+1日销售商指令文件发送

1.T日15:00前下单

T+4日16:00前代理人将申购资金划付至各互认基金在香港的基金财产退还银行账户

T+3日代理人将申购款划付至管理人名义为互认基金在内地开立的募集资金专用账户

实时，申/认购款

3.T日将内地投资 者账户资料汇总发送

香港基金财产托管专户

资金流

中国内地代理人

4.预计T+1日11:30前将确认数据发送至中登公TA

T+1日，申/认购款

销售机构监督行

3.T日20:00后收齐汇总申购数据为名义持有人名下的金额数据发送

信息流

6. 预计T+2日，内地投资者可通过销售机构查询到申购申请的确认情况

T+3日16:00前划付至代理人在内地开立的香港基金代销账户

代理人内地开立的香港基金代销账户