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私募资产管理业务法律法规体系

2024-02-07 14:34:21   1  举报

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私募资产管理业务法律法规体系

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大纲/内容

公司治理

公司法

《证券公司监督管理条例》

文化建设

《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》

《证券行业文化建设十要素》

《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》

《证券公司文化建设实践年度报告编制指引》

《证券期货市场诚信监督管理办法》

《证券行业诚信准则》

《证券行业执业声誉信息管理办法》

《证券从业人员职业道德准则》

人员管理

资格管理

《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》

《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》

《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》

《证券公司从业人员业务培训细则》

《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》

薪酬管理

《证券公司治理准则（2020修正）》

《证券公司建立稳健薪酬制度指引》

合规风控

合规管理

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》

《证券公司合规管理实施指引》

《证券公司合规管理有效性评估指引》

《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》

《证券公司投资银行类业务内部控制指引》

《证券公司内部控制指引》

内部审计

《证券公司内部审计指引》

廉洁从业

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》

《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》

风险管理

《证券公司风险控制指标管理办法》

《证券公司全面风险管理规范》

《证券公司压力测试指引（2023 年修订》

《证券公司信用风险管理指引》

《证券公司声誉风险管理指引》

《证券公司操作风险管理指引》

《证券业务示范实践第4号——证券公司同一业务同一客户风险管理》

《证券公司风险控制指标计算标准规定》

反洗钱

《反洗钱法》

《金融机构反洗钱规定》

《证券期货业反洗钱工作实施办法》

《证券公司反洗钱工作指引》

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》

信息技术

《证券期货业网络和信息安全管理办法》

《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》

《证券公司网上证券信息系统技术指引》

《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》

《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定（2022年修订）》

《证券基金经营机构信息技术管理办法》

《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》

产品端

证券法 证券投资基金法 信托法

《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》

备案

《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》

合同内容与格式指引

《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》

《单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》

《资产管理计划风险揭示书内容与格式指引》

交易

关联交易

《深圳证券交易所股票上市规则 （2023年8月修订）》 《企业会计准则》第36号 《管理办法》《运作规定》

债券交易

《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》

《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》

《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》

《关于加强证券基金经营机构债券投资交易监测的通知》

份额转让

《上海证券交易所资产管理计划份额转让业务指引》

《深圳证券交易所资产管理计划份额转让业务指引》

网下发行

《首次公开发行证券网下投资者管理规则》

衍生品交易

《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引（2020年修订）》

非标

《标准化债权类资产认定规则》

登记结算与托管

《证券投资基金托管业务管理办法》

《客户交易结算资金管理办法（2021年修正）》

《证券非交易过户业务实施细则（适用于继承、捐赠等情形）》

《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南（2023年1月修订）》

会计处理

《关于证券投资基金估值业务的指导意见》

《证券公司金融工具估值指引》

《非上市公司股权估值指引》

《私募投资基金非上市股权投资估值指引（试行）》

《证券公司金融工具减值指引》

《资产管理产品相关会计处理规定》

《关于资管产品增值税有关问题的通知》

《证券投资基金会计核算业务指引》

投资顾问

《关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知》

《证券期货经营机构管理人中管理人（MOM）产品指引（试行）》

《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

证券公司大集合资产管理业务适用《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》操作指引

《资产管理产品介绍要素 第2部分：证券期货资产管理计划及相关产品》

销售端

销售合规

《证券期货投资者适当性管理办法（2022年修正）》

证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）

基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）

上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）

深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）

《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》

投资者保护

《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》国办发〔2013〕110号

工作规范

《证券公司投资者权益保护工作规范》

投诉与调解

《中国证券业协会证券纠纷调解工作管理办法》

《中国证券业协会证券纠纷调解规则》

《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引（试行）》

投资者教育

《证券经营机构投资者教育工作指引》

《证券公司投资者教育工作评估指南》

打击非法活动

《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》

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