DICT项目风险视图（原稿）（扣分）
2025-05-06 16:48:36 1 举报AI智能生成
项目全流程风险管理视图
作者其他创作
大纲/内容
项目
前评估
前评估
【“六到位”资料齐备性稽核】
【商机创建】
拜访客户并记录信息
签约前，至少1次拜访信息
BPM系统内提醒/审批
信用C评级客户
前向客户为特定企业（民营上市/IPO）
线下风险审批流程
【MSS商机概算上传审批单】
【MSS商机概算上传审批单】
前向非最终客户且多层穿透转包
前向客户或项目实施地为异地
商机信息通过有效性审核
【时点要求】投标/签约3天前录入商机
【方案总控】
方案解构
客户为特定企业（民营上市/IPO）
且项目无自有能力或服务，全部外采
且项目无自有能力或服务，全部外采
≤2000万-地市/省事业群自行审批
2000万~6000万-省政企分管副总审批
（附地市总办会纪要）
（附地市总办会纪要）
>6000万-集团审批（附省总办会纪要）
项目全部外采
线上经部门领导审批
中台把关
完成中台把关记录【不通过，不影响后续流程】
【风险点/
扣分点】
扣分点】
【风险点】客户自身风险
【MSS-合同-信用管理】-客户信用风险复核
【企查查】
客户的营业范围-是否超范围经营
重点关注“经营异常”标记
客户成立时间距离立项时间小于30天
项目金额大于客户实缴资本10倍
前向非最终客户且多层穿透转包
【商机概算】-售前技术评审，是否转包
商机经2级以上转包【A-B-C-电信】
【风险点】异地开展业务
客户的注册地址和电信的所在地不一致
客户的注册地址和供应商的注册地址在同个地方，但跟电信所在地不在一个地方
【风险点】前向客户为常年合作伙伴
【扣分点】风险审批资料缺失
【MSS-商机概算】前向客户异地且信用C评级企业
【MSS-商机概算】异地项目（异地客户/项目实施地为异地）
【MSS-商机概算】前向非最终客户且多层穿透转包
收入合同
签订
签订
【“六到位”资料齐备性稽核】
【应标签约】参与投标记录
招标文件/现场报价照片等
【应标签约】应标结果记录
中标通知书/客户发布的中标候选结果（照片or公告截图）
【应标签约】商务谈判
【非公开i招标】谈判纪要、照片、结果等
【合同签约】前向客户合同的编制
【净额/全额关键条款】体现我方提供的自有能力、业务整合、项目管理等服务。
短流程采购结果留痕
【BPM-应标签约-项目投标--上传“标前会议决策记录”】
【风险点/
扣分点】
扣分点】
【问题点】投标应标
【扣分点】未完成售前技术评审流/项目投标评审流程，擅自投标，且无特殊流程说明
【风险点】客户的公示招标时间远远早于电信签约时间【1年以上】
前向合同
【扣分点】合同倒签：合同文本中项目进度日期早于合同签约日期（未附倒签说明）
【扣分点】附件与合同主文本内容不一致
【扣分点】签章页不合规-无签字/无盖章/无日期/印章造假
【问题点】招标文件与合同约定不一致
转包分包风险：合同中或招标文件中明确约定不得转包分包（需外采的项目，需提供客户出具的可转包说明）
合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款与招标文件内容不一致
【招标文件获取方式】
数智、云省分签约-工作事务-项目委托单流程
企查查-动态-招投标/各级政府公共服务交易中心官网
地市索要
BPM系统-2025年5月以后项目可查
【风险点】合同的标的、价款、质量、履行期限等内容不明确/不合常理
标的物过于简单：为一般性通用描述，无细致且精确的功能、性能描述，无附件清单
合同正文与附件明显偏差
验收条款及时间不明确
【问题点】外呼、短信、物联网卡等包装为集成服务
业务解构
【资料齐备性稽核】
前向合同签订完成后，进行业务解构
【风险点/
扣分点】
扣分点】
预计合作伙伴为特定企业，是否执行BPM线上审批
已知的潜在供应商/短名单供应商，是否核查前后向关联关系
收付款阶段
收付款账户相同
成本类项目，未有收款，有付款
付款比例超出验收进度，且未走审批流程
落收阶段
【扣分点】验收单与落收进度不匹配
有设备出入库信息，全额确认服务收入
【风险点】全额列收，毛利率小于5%
全额落收，项目全部委托给供应商，未承担主要责任
前后项合同中关于合同标的、工程范围、具体进度、工期、付款条件等主要条款的约定完全一致;
我方未履行合同约定的责任和义务，没有对项目进行管理组织、协调、管控，不履行管理义务，
只是收取一定费用{交付资料不齐备}
只是收取一定费用{交付资料不齐备}
项目终验落收后，不得追加成本
交付实施阶段
【扣分点】验收报告（到货清单）时间早于后向合同签署时间
【扣分点】验收报告/到货清单无签字、无盖章、无日期、印章造假
【扣分点】多个系统内上传的验收报告存在差异
【扣分点】已100%落收项目，交付资料不齐备
【风险点】项目施工期不合常理：在合同签署后（无论前后向），在远低于合同约定的项目完成时间内，项目就交付完结
【风险点】有入库，未有出库且项目状态“作废”
擅自对合同实质性内容进行变更
项目的实质性内容一般包含项目标的、价款、质量、履行期限等合同的主要关键条款内容，
通过招投标方式签订合同后，这些实质性条款是不允许变更的
(例外情况:政府采购项目可通过签订补充合同变更采购金额，但不得超过原合同采购金额的10%)
通过招投标方式签订合同后，这些实质性条款是不允许变更的
(例外情况:政府采购项目可通过签订补充合同变更采购金额，但不得超过原合同采购金额的10%)
采购及后向
签约
签约
【资料齐备性稽核】
采购方案
采购文件中分数的设定是否合理
设备安装、施工等必须有【安全生成许可证】
付款方式（关注垫资风险条款）、质保金是否与前向保持一致
购买标书阶段
100%核查，拟中标供应商与前向客户存在特定利益关系
采购结果
高买低卖：采购单价与前向单价（明细项）
公示期未过（哪里查询），已签订合同
上传关联关系查询截图
后向合同
采购合同中的清单分项价格不能高于收入合同单价、型号、数量保持一致
【风险点/
扣分点】
扣分点】
【风险点】非财政拨款类客户指定后向供应商，且通过单一来源采购
【风险点】前后向有利益关系
上下游实控人/法人/董监高/股东相同
上下游注册地址/办公地址相同
上下游存在长期业务（中标）关系
【扣分点】疑似串标围标
阶梯报价
技术手段判定应标文件来自同一电脑
？？？？
【扣分点】甲方招标文件明确不允许分包项目，进行后向采购，且无甲方协调资料
【扣分点】采购流程缺失或不完整
2024年12月15日以后签约项目
前后向合同、业务解构、合同解析内容保持一致
收藏
0 条评论
下一页
