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DICT项目风险视图（原稿）（扣分）

2025-05-06 16:48:36   1  举报

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AI智能生成

项目全流程风险管理视图

合规管理

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作者其他创作

大纲/内容

项目 前评估

【“六到位”资料齐备性稽核】

【商机创建】

拜访客户并记录信息

签约前，至少1次拜访信息

BPM系统内提醒/审批

信用C评级客户

前向客户为特定企业（民营上市/IPO）

线下风险审批流程 【MSS商机概算上传审批单】

前向非最终客户且多层穿透转包

前向客户或项目实施地为异地

商机信息通过有效性审核

【时点要求】投标/签约3天前录入商机

【方案总控】

方案解构

客户为特定企业（民营上市/IPO） 且项目无自有能力或服务，全部外采

≤2000万-地市/省事业群自行审批

2000万~6000万-省政企分管副总审批 （附地市总办会纪要）

>6000万-集团审批（附省总办会纪要）

项目全部外采

线上经部门领导审批

中台把关

完成中台把关记录【不通过，不影响后续流程】

【风险点/ 扣分点】

【风险点】客户自身风险

【MSS-合同-信用管理】-客户信用风险复核

【企查查】

客户的营业范围-是否超范围经营

重点关注“经营异常”标记

客户成立时间距离立项时间小于30天

项目金额大于客户实缴资本10倍

前向非最终客户且多层穿透转包

【商机概算】-售前技术评审，是否转包

商机经2级以上转包【A-B-C-电信】

【风险点】异地开展业务

客户的注册地址和电信的所在地不一致

客户的注册地址和供应商的注册地址在同个地方，但跟电信所在地不在一个地方

【风险点】前向客户为常年合作伙伴

【扣分点】风险审批资料缺失

【MSS-商机概算】前向客户异地且信用C评级企业

【MSS-商机概算】异地项目（异地客户/项目实施地为异地）

【MSS-商机概算】前向非最终客户且多层穿透转包

收入合同 签订

【“六到位”资料齐备性稽核】

【应标签约】参与投标记录

招标文件/现场报价照片等

【应标签约】应标结果记录

中标通知书/客户发布的中标候选结果（照片or公告截图）

【应标签约】商务谈判

【非公开i招标】谈判纪要、照片、结果等

【合同签约】前向客户合同的编制

【净额/全额关键条款】体现我方提供的自有能力、业务整合、项目管理等服务。

短流程采购结果留痕

【BPM-应标签约-项目投标--上传“标前会议决策记录”】

【风险点/ 扣分点】

【问题点】投标应标

【扣分点】未完成售前技术评审流/项目投标评审流程，擅自投标，且无特殊流程说明

【风险点】客户的公示招标时间远远早于电信签约时间【1年以上】

前向合同

【扣分点】合同倒签：合同文本中项目进度日期早于合同签约日期（未附倒签说明）

【扣分点】附件与合同主文本内容不一致

【扣分点】签章页不合规-无签字/无盖章/无日期/印章造假

【问题点】招标文件与合同约定不一致

转包分包风险：合同中或招标文件中明确约定不得转包分包（需外采的项目，需提供客户出具的可转包说明）

合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款与招标文件内容不一致

【招标文件获取方式】

数智、云省分签约-工作事务-项目委托单流程

企查查-动态-招投标/各级政府公共服务交易中心官网

地市索要

BPM系统-2025年5月以后项目可查

【风险点】合同的标的、价款、质量、履行期限等内容不明确/不合常理

标的物过于简单：为一般性通用描述，无细致且精确的功能、性能描述，无附件清单

合同正文与附件明显偏差

验收条款及时间不明确

【问题点】外呼、短信、物联网卡等包装为集成服务

业务解构

【资料齐备性稽核】

前向合同签订完成后，进行业务解构

【风险点/ 扣分点】

预计合作伙伴为特定企业，是否执行BPM线上审批

已知的潜在供应商/短名单供应商，是否核查前后向关联关系

收付款阶段

收付款账户相同

成本类项目，未有收款，有付款

付款比例超出验收进度，且未走审批流程

落收阶段

【扣分点】验收单与落收进度不匹配

有设备出入库信息，全额确认服务收入

【风险点】全额列收，毛利率小于5%

全额落收，项目全部委托给供应商，未承担主要责任

前后项合同中关于合同标的、工程范围、具体进度、工期、付款条件等主要条款的约定完全一致;

我方未履行合同约定的责任和义务，没有对项目进行管理组织、协调、管控，不履行管理义务， 只是收取一定费用{交付资料不齐备}

项目终验落收后，不得追加成本

交付实施阶段

【扣分点】验收报告（到货清单）时间早于后向合同签署时间

【扣分点】验收报告/到货清单无签字、无盖章、无日期、印章造假

【扣分点】多个系统内上传的验收报告存在差异

【扣分点】已100%落收项目，交付资料不齐备

【风险点】项目施工期不合常理：在合同签署后（无论前后向），在远低于合同约定的项目完成时间内，项目就交付完结

【风险点】有入库，未有出库且项目状态“作废”

擅自对合同实质性内容进行变更

项目的实质性内容一般包含项目标的、价款、质量、履行期限等合同的主要关键条款内容， 通过招投标方式签订合同后，这些实质性条款是不允许变更的 (例外情况:政府采购项目可通过签订补充合同变更采购金额，但不得超过原合同采购金额的10%)

采购及后向 签约

【资料齐备性稽核】

采购方案

采购文件中分数的设定是否合理

设备安装、施工等必须有【安全生成许可证】

付款方式（关注垫资风险条款）、质保金是否与前向保持一致

购买标书阶段

100%核查，拟中标供应商与前向客户存在特定利益关系

采购结果

高买低卖：采购单价与前向单价（明细项）

公示期未过（哪里查询），已签订合同

上传关联关系查询截图

后向合同

采购合同中的清单分项价格不能高于收入合同单价、型号、数量保持一致

【风险点/ 扣分点】

【风险点】非财政拨款类客户指定后向供应商，且通过单一来源采购

【风险点】前后向有利益关系

上下游实控人/法人/董监高/股东相同

上下游注册地址/办公地址相同

上下游存在长期业务（中标）关系

【扣分点】疑似串标围标

阶梯报价

技术手段判定应标文件来自同一电脑

？？？？

【扣分点】甲方招标文件明确不允许分包项目，进行后向采购，且无甲方协调资料

【扣分点】采购流程缺失或不完整

2024年12月15日以后签约项目

前后向合同、业务解构、合同解析内容保持一致

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