固有风险图2
2024-12-24 16:01:49 0 举报
固有风险图是一种可视化工具,用于描述和评估企业在特定业务活动中面临的各种潜在风险。这种图表通常包括以下几个核心组成部分:风险发生的可能性、风险造成的影响程度、风险发生的频率以及风险管理的成本效益。通过分析这些因素,企业可以制定出有效的风险管理策略,降低风险的发生概率和影响程度,从而实现企业的可持续发展。固有风险图可以应用于各种文件类型,如Word、Excel、PPT等,以便在企业内部进行共享和沟通。此外,固有风险图还可以通过添加修饰语,如“高”、“中”、“低”等,来更直观地展示风险等级,便于决策者做出合理的风险应对措施。
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大纲/内容
企业客户行为
公司在当地市场占有率情况
融资融券规模
现金结算类情况
企业所处行业
企业留存信息不明确有误/失效情况
企业客户身份信息
企业资产规模
企业大额交易/可疑交易情况
客户大额交易/可疑交易情况
个人客户身份信息
客户户口所在地/常住地
地域环境
客户群体
企业信息公开程度
企业失联/不配合尽职调查情况
个人客户行为
客户职业/行业/企业特性
产品服务
客户留存信息有误/失效情况
高风险业务/产品整体种类情况
当地洗钱犯罪情况
高风险业务/产品规模情况
企业性质/实质控制权归属
当地洗钱上游犯罪形势
客户失联/不配合尽职调查情况
渠道
转托管/撤销指定规模
洗钱固有风险
第三方平台支付结算情况
客户年龄/性别/文化程度
场外业务/大宗交易规模
沪港通/深港通规模
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