特别交易事项及其监管
2016-01-12 08:15:47 4 举报
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深交所与上交所关于特别交易事项的处理及监管
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大纲/内容
特别交易事项及其监管
分类\u00A0
大宗交易
定义
单笔数额较大的证券买卖
上海交易所
限额
A股 5000手(50万股) 或是 300w RMB
B股 5000手(50 万股)或 30W 美元
基金 300 W份或300W RMB
国债及债券回购大宗交易 1 万手或 1000 W RMB
其他债券 1000 手或 100W RMB
时间
申报时间:9:30~11:30, 13:00~15:30
成交确认: 15:00 ~ 15:30
类型
意向申报
内容
证券代码
证券账号
买卖方向
证券交易所规定的其它内容
交易价格和交易数量--非强制内容
价格不明确
以规定的最低价格买入
\u00A0以规定的最高价格卖出
数量不明确
最低申报数量成交
被接受时,至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申报
其它限制
有涨跌幅限制的,限制在当时涨跌幅价格限制范围内容确定
无涨跌幅限制的,前收盘价30%或心成交最高,最低被间自行协商确定
成交申报
成交价格
成交数量
各自委托会员的席位进行,买卖双方输入交易系统的成交申报,证券代码,成交价格和成交数量必须一致
须经交易所确认,确认后不能够更改,须确认成交结果,履行相关的清算uqnh义务
特点
不纳入证券交易所即时行情和指数的计算
计入当日该证券成交总量
证券交易所公告内容
股票和基金
证券名称
成交量
成交价
买卖方双方所在会员营业部的名称等信息
债券和债券回购交易的
成交量等信息
系统: 大宗交易系统专场业务
深圳交易所
B股 500手(5万股)或 30W HK$
单笔债券及债券回购:5000张(100为1张) 50W
多只A股合计单向买入或卖出 500W, 单只 A 不低于 20 W
多只基金单向买入或卖出 500 W, 单只不少于 100W 份
多只债券单向买入或卖出 100 W, 单只 不低于2000张
按不同类型分别确认成交
权益类证券大宗交易、债券类(除公司债券外)确认时间 为15:00~15:30
公司债券,专项资产管理计划协议交易,9:15~11:30, 13:00~15:30
证券代码\u00A0
本方交易单元代码\u00A0
不承担成交义务,可以撤销
定价申报
交易价格
交易数量
全部或部分成交
交易主机按时间顺序配对成交
未成交部分可以撤销
成交数量或金额需满足协议平台不同业务模块最低标准
双边报价
双边意向申报
双边定价申报
要明确指定价格和数量
协议平台确认前可以撤销
其他申报
交易规则
权益类证券大宗交易
有涨跌幅的,在当日涨跌幅价格限制范围内确定
无涨跌幅的,在买卖双方上下30%
债券大宗交易价格
在前收盘价的上下30%
专项资产管理计划的
由双方自行协议确定
债券及专项资产管理计划协议 实行当日回转交易
信息发布
通过协议平台,交易所网站发布
发布内容
权益类证券及债券(除公司债券)
公布内容:成交信息
买卖双方所在会员 营业部或交易单元的名称
不纳入交易所即时行情和指数的计算
公司债
即时发布交易信息
实时内容
\b证券代码
前收盘价
当日最高价
当日最低价
当日累积成交数量
当日累积成交金额
实时买入最优5个买入或卖出价位定价申报的申报价格和数量
报价信息
申报类型
买卖数量
买卖价格
\u00A0报价人和联系方式
成交信息
专项资产
与在协议平台交易的公司债一样
系统:综合协议平台
权益类证券大宗交易: A,B,基金等
债券交易
\u00A0国债
企业债
分离交易的可转换公司债
可转换公司债
债券质押式回购
专项资产管理计划收益权份协议交易
回转交易
概念
投资者买入的证券
经确认成交后
在交收完成前
全部或部分卖出
债券竞价和权证交易实时当日回转交易
B股实行次交易日回转交易
专项资产管理计划收益协议交易也实行当日回转交易
股票交易的特别处理\u00A0
终止上市风险的特别处理 (*ST)
其他特别处理 (ST)
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