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证券公司信息系统监控-思维导图

2021-10-10 08:19:49   0  举报

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大纲/内容

业务视角

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资金账户

普通资金账户

信用资金账户

证券账户

深圳证券账户

上海证券账户

普通交易

客户委托

业务指标

委托请求数：交易系统接收到的客户委托请求笔数。这是交易系统委托处理压力的标志，若数量异常偏多或者偏少则可能外部客户委托受理渠道存在异常

成功委托数：交易系统处理后认为有效的委托笔数。该数据持续增长则表明交易系统委托处理正常，异常停止增长则可能是交易系统委托处理异常；若该数据与委托请求笔数差异较大则可能存在恶意无效委托请求。

申报委托数：交易系统已经向交易所进行申报的委托笔数。若未申报数量增加则可能申报环节出现异常

合法委托数：交易所接收并认为合法有效的委托笔数。若非法委托笔数较多则可能有客户账户异常或系统处理异常

撤单委托数：成功委托中属于撤单委托的笔数。若该数据异常偏多则可能有客户交易行为异常

业务统计指标：买入金额、卖出金额、总金额及轧差等

指标维度

市场：不同的交易所或者交易市场。某一市场的相关指标异常偏低则可能改市场相关业务处理出现异常

渠道：对不同的客户交易委托渠道进行监控分析。某一渠道的相关指标异常偏低则可能该渠道的相关系统出现异常

接入点：对每一渠道下的每一接入点的指标进行分析（可以用委托请求数为代表），分析是否存在

时间：与历史上同时段的平均指标（本周、本月、本年等）进行对比，可用于评估系统或市场是否出现异常

成交回报

业务指标

接收成交数：从交易所接收到的成交笔数。该数据增长异常停止或停滞则可能是交易所通信环节或交易所处理出现异常

已处理成交数：交易系统已经处理了的成交笔数。该数据与接收成交笔数的差值如果较大或者异常增长，则可能是交易系统的成交回报处理出现异常。

业务统计指标：买入金额、卖出金额、总金额及轧差等

指标维度

市场

时间

三方存管

业务指标

业务请求数：客户提交的三方存管转账或银行余额查询等业务请求笔数

成功请求数：交易系统处理并成功接受的业务请求笔数

申报请求数：交易系统已经向银行提交的业务请求笔数

银行返回数：银行方处理完成并返回了处理结果的业务请求笔数

已处理银行返回数：交易系统已经处理完成的银行返回结果的笔数。该数据与银行返回数存在交易差值时，则可能是三方存管业务处理存在异常

业务统计指标：转入金额、转出金额、轧差等

指标维度

银行：区分不同银行的指标数据

结算处理

融资融券交易

客户委托

委托申报

成交回报

三方存管

结算处理

行情资讯服务

系统视角

后台业务系统

集中交易系统

核心业务处理

通信服务KCXP队列

业务处理KCBP

数据库服务器SQL Svr

交易所接口

交易系统报盘处理机

交易所数据交换接口

交易所数据交换通信机

银行接口

融资融券系统

账户管理系统

前端客户系统

通达信

同花顺

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