金融市场基础知识
2021-06-16 08:35:10 3 举报AI智能生成
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证券从业资格考试《金融市场基础知识》考点解读。欢迎大家浏览，感觉我的思维导图可以，请给我点一个赞。
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大纲/内容
金融市场基础知识
前言
报名条件
考试特点
考试内容
考点分布
备考误区
金融市场体系
金融市场概述
金融市场概念、分类、重要性、功能
概念
分类
按交易标的物划分
按金融资产到期期限划分
货币市场
资本市场
外汇市场
金融衍生品市场
保险市场
黄金市场
按交易对象是否为新发型划分
交易中介划分
按地域范围划分
按有无固定场所
按交割期限划分
交易对象的交割方式划分
根据交易对象是否依赖其他交易工具
价格形成机制划分
重要性
功能
直接与间接融资的概念、特点、分类、区别
直接融资的概念、特点和分类
间接融资概念、特点和分类
直接与间接融资区别
直接融资对金融市场的影响
全球金融市场
全球金融市场的形成、发展趋势
国际资金流动方式
全球金融体系主要参与者
国际金融监管体系的主要组织
英、美、香港金融市场结构、监督标准
中国的金融体系与多层次资本市场
中国的金融体系
新中国成立以来我国金融市场的发展历史
我国金融市场的发展现状
影响我国金融市场运行的主要因素
金融中介机构体系构成
主要金融中介机构业务
我国银行、证券、保险、信托基本情况
我国金融市场监管架构
“一委一行两会”的职责
金融服务实体经济的要求
10、中央银行业务（资产负债表）、主要职能
11、存款准备金制度、货币乘数的概念
12、货币政策的概念、措施、目标
13、货币政策工具概念、作用、原理
14、 货币政策传导机制
15、 我国金融业进一步对外开放的背景、主要政策措施
16、我国银行、证券、保险、资本市场新一轮对外开放的时间措施
中国多层次资本市场
资本市场分层特性、内在逻辑
多层次资本市场的主要内容、结构、意义
场内交易市场的定义、特征、功能
场外交易市场的定义、特征、功能
主板、中小板、创业板的概念
全国中小企业股份转让系统的概念、特点
私募基金、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价、服务系统的概念、特点
我国设立科创板并试点注册制的政策背景
科创板重点服务的企业类型、行业领域
10、科创板制度规则体系
11、科创板上市条件、指标
12、科创板制度设计创新点
证券市场主体
证券发行人
证券市场融资活动概念、方式
证券发行人的概念、分类
政府和政府机构直接融资方式、特征
特点：安全、收益、流通、免税
企业直接融资的方式、特征
股票融资
优点：筹资风险小、提高知名度、资金永久、无利息负担、规范现代企业制度
缺点：资本成本高、时间跨度长、分散控制权、新股东分享盈余
债券融资
优点：避税、财务杠杆、优化资本结构
缺点：担保风险、财务风险
我国上市公司首次融资、再融资的途径
股权融资：配股、公开增发、定向增发
债券融资：公司债券
混合融资：可转换公司债券、优先股
结构融资：企业资产证券化
公募：配股、公开增发、可转换公司债券、公开发行优先股、大工慕小公募公司债
私募：非公开发行（定增）、非公开发行优先股、企业资产证券化
金融机构直接融资的特点
提高资产管理能力，化解风险
拓宽渠道，优化资产结构
丰富市场信息层次，增加投资产品种类
证券投资者
证券市场的概念、特点、分类
特点
机构投资者
个人投资者
我国投资者的结构、演化
机构投资者的概念、特点、分类
机构投资者在金融市场中的作用
政府机构类投资者概念、特点、分类
金融机构类投资者的概念、特点、分类
合格境外投资者与合格境内投资者的概念、特点
企业和事业法人类机构投资者的概念、特点
基金类投资者的概念、特点、分类
10、个人投资者的概念
11、个人投资者的风险特征、投资者的适当性
证券中介机构
证券公司的定义
我国证券公司的发展历程
我国证券公司的监管制度、具体要求
证券公司主要业务的种类、内容
证券公司业务国际化
证券服务机构的类别
7~11、对证券服务机构的管理
12、我国证券金融公司的定位、业务
13、对证券金融公司从事转融通业务的管理
14、证券服务机构的法律责任、市场准入
自律性组织
证券交易所的定义、特征、主要职能
证券交易所的组织形式
我国证券交易所的发展历程
证券业协会的性质、宗旨
证券业协会的历史沿革
证券业协会的职责、自律管理职能
证券登记结算公司的设立条件、主要职能
证券登记结算公司的登记结算制度
证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理
10、中国证券投资者保护基金公司设立的意义、职责
证券监管机构
证券市场监管的意义、原则，市场监管的目标、手段
我国证券市场的监管体系
国务院证券监督管理机构、组成
《中华人民共和国证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限
股票
股票概述
股票的定义、性质、特征
普通与特别股票、记名与不记名股票、有面额与无面额股票的区别、特征
鼓励政策、股份变动与股票相关的资本管理概念
普通股股东的权利、义务
公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余财产分配条件、顺序
股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权
优先股票的定义、特征
发行与投资优先股的意义
优先股与普通股、债券、其他股债混合产品的比较
10、优先股的分类、含义
12、我国股票按投资主体性质的分类、概念
13、我国股票按流通受限与否的分类、概念
股票发行
股票发行制度的概念
我国股票发行制度的演变
审批、核准、注册制度的概念、特征
保荐、承销制度的概念
股票的无纸化发行、初始登记制度
新股公开与非公开发行的条件、规定、配股规定、增发规定
增发、配股的发行方式
新股网上网下申购的要求
股票退市制度
股票交易
证券交易原则、规则
做市商交易的概念、特征
融资融券交易的概念、操作
证券账户的种类
证券开户的原则、要求
证券托管、存管的概念
我国目前的证券托管制度
证券委托的形式
委托之类的类别
10、委托指令的内容
11、委托受理的手续、过程
12、委托指令撤销的条件、程序
13、证券交易的竞价原则、方式
14、涨跌幅限制等市场稳定机制
15、证券交易费用的种类
16、证券交易的清算、交收
17、股票的非交易过户
18、股票价格指数的概念、功能
19、股票价格指数的编制步骤、方法
20、我国主要的股票价格指数
21、海外国家主要股票市场的价格指数
22、沪港通和深港通的概念、组成
23、沪港通和深港通股票范围、投资额度规定
股票估值
股票票面、账面、清算、内在价值的概念、联系
股票理论价格与市价的概念、引起股价变动的直接原因
影响股价变动的因素
基本、技术、量化分析的概念
货币的时间价值、福利、现值、贴现的概念
影响股票投资价值的因素
股票的绝对估值、相对估值法
债券
债券概述
债券的定义、票面要素、特征、分类
债券与股票的异同点
政府债券的定义、性质、特征
中央政府债券的分类
我国国债的品种、特点、区别
地方政府债券的概念
地方政府债券的发行主体、分类方法
我国国债与地方债发行情况
金融债券、公司债券和企业债券的定义、分类
10、我国金融债券的品种、管理规定
12、我国企业债和公司债的品种、管理规定
14、我国公司债和企业债的区别
15、国际债券的定义、特征、分类
16、外国债券和欧洲债券的概念、特点
17、我国国际债券的发行概况
18、资产证券化的定义、分类
19、资产证券化的各方参与者
20、资产证券化的具体操作要求
21、资产支持证券概念、分类
22、资产证券化的主要产品
23、资产证券化兴起的经济动因
24、美国次级贷款、相关证券化产品危机
25、我国资产证券化的发展历史
债券发行
我国国债的发行方式
记账式国债和凭证式国债的承销程序
国债销售价格和影响国债销售价格的因素
财政部代理发行地方债和地方自行发债的异同
我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管、兑付的有关规定
次级债务的概念、募集方式
混合资本债券的概念、募集方式
我国企业债和公司债发行的条件、募集资金投向、不得再次发行的情形
企业债和公司债发行的条款设计要求
10、企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销组织
11、中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制
12、证券公司债的发行条件、条款设计
13、证券公司次级债券的发行条件
15、证券公司债券的上市与交易的制度安排
16、国际开发机构人民币债券的发行、承销
债券交易
债权现券交易、回购交易、远期交易、期货交易的基本概念
债券报价的主要形式
债券的开户、交易、清算、交收的概念、有关规定
债券登记、托管、兑付、付息的有关规定
债券评级的定义、内涵
债券评级的程序
债券评价的等级标准、主要内容
银行间债券市场发展情况
10、交易所债券市场发展情况
11、银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式、结算方式
12、债券市场转托管的定义、条件
债券估值
债券估值的基本原理
影响债券价值的因素
债券报价与实付价格
零息、附息、累息债券的估值定价
债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有其收益率、赎回收益率的概念
利率的分析按结构和期限结构的概念
证券投资基金
证券投资基金概述
证券投资基金的运作与市场参与主体
基金的募集、申购赎回、交易
基金的估值、费用、利润分配
基金的管理
证券投资基金的监管、信息披露
非公开募集证券投资基金
金融衍生工具
金融衍生工具概述
金融远期、期货、互换
金融期权、期权类金融衍生品
其他衍生工具简介
金融风险管理
风险概述
风险管理的基本框架
风险衡量办法
新考点解读
目录变化
2020年大纲新考情解读
第二章
第三章
第四章
第五章
第六章
第七章
第八章
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