阶段二：授信阶段
60、投资部经办岗拟定风险资产五级初分类
61、投资部部门负责人复核
59、结算部根据投资部提供的相关还款信息，核对软通系统信息无误后，资金上账
结算部
1、年度准入名单、交易对手及产品制年审
37、投资部分管领导复核
38、风险管理部审核
54、投资部负责人审批软通系统相关信息
11、贷款审查委员会秘书审核后，上报贷款审查委员会
8、部门负责人复核《同业批量授信业务上报审批表》及附件
15、部门复核、负责人复核《同业授信资料清单》及附件。
逆回购业务到期（银行间市场、交易所市场）
47、结算部根据投资部提供的《湖北交投集团财务有限公司质押式回购业务审批单（一）》和《质押式回购成交单》相关信息复核业务要素，包括利率、金额等，核对软通系统信息无误后，进行资金账务处理
45、复核岗复核软通系统要素
单笔授信上报
总经理
17、风险管理部经办人和负责人审核《复核《同业授信资料清单》及附件。
36、投资部负责人复核
51、结算部核对相关业务要素并接收指令，复核岗复核相关业务要素并发送支付指令，划转资金
3、复核准入名单、交易对手相关信息
67、由风险管理部发起投资审查委员会会议，向投资审查委员会报告存量的业务相关情况。
国债逆回购（交易所市场）
49、复核岗复核软通系统要素
53、复核岗复核软通系统要素
41、结算部按照《湖北交投集团财务有限公司质押式回购业务审批单（二）》要求将资金划拨到证券账户。
投资部
批量授信上报
65、投资部部门负责人复核
62、投资部分管领导审核
10、风险管理部经办人和负责人审核《同业批量授信业务上报审批表》及附件
57、复核岗复核软通系统要素
24、总经理审批
56、经办岗软通系统录入信息
64、投资部经办岗对投资部的存续期资产的交易对手进行投后分析
27、经办人员询价，填制《湖北交投集团财务有限公司债券质押式回购业务审批单（二）》
12、贷款审查委员会委员对《同业批量授信业务上报审批表》中内容发表意见
风险管理部
质押式正回购（银行间市场）
55、结算部根据投资部提供的《湖北交投集团财务有限公司质押式回购业务审批单》等相关信息，核对软通系统信息无误后进行资金划转
质押式逆回购（银行间市场）
14、授信申报，经办人员填制《同业授信资料清单》，上传附件。
阶段五：投后管理阶段
4、审核准入名单、交易对手相关信息
20、总经理行使一票否决权
32、总经理审批
阶段三：业务办理阶段
63、由风险管理部组织贷管会委员召开会议，审核投资部拟定的风险资产五级初分类
5、审核准入名单、交易对手相关信息
阶段四：系统录入阶段
26、查证公司质押的债券在债券登记结算系统中所处的冻结状况并核实收到的款项
40、总经理审批
投资部分管领导
7、授信申报，经办人员填制《同业批量授信业务上报审批表》及附件
18、贷款审查委员会秘书审核后，上报贷款审查委员会
42、投资部经办岗严格按照审批单上的金额、期限、利率区间等要素，在公司的证券账户进行业务操作，成交后核对交割单、明细账等数据。
30、风险管理部审核
19、贷款审查委员会委员对授信情况发表意见
50、投资部负责人审批软通系统相关信息
44、经办岗软通系统录入信息
46、投资部负责人审批软通系统相关信息
34、结算部根据投资部提交的相关业务单据将资金划至正回购方指定账户，结算部依据《银行间质押式逆回购成交通知单》，将回购方质押的债券办妥冻结，至质押式回购交易到期
29、投资部分管领导复核
21、经办人员询价，填制《债券质押式回购业务审批单（一）》
22、投资部负责人复核
52、经办岗软通系统录入信息
48、经办岗软通系统录入信息
35、经办人员询价，填制《湖北交投集团财务有限公司债券质押式回购业务审批单（二）》
2、对同业交易对手以及交易品种进行审核
31、风险管理部分管领导审批
质押式正回购发起（银行间市场）
66、投资部分管领导审核
逆回购业务办理（银行间市场、交易所市场）
质押式正回购到期（银行间市场）
13、总经理形式一票否决权
25、交易员在CIBMTS系统中完成交易操作，打印《成交单》
33、交易员在CIBMTS系统中完成交易操作，打印《成交单》
16、审核《同业授信资料清单》及附件。
43、结算部通知投资部同业拆入资金到账
23、投资部分管领导审核
6、审批
39、风险管理部分管领导审批
风险管理部分管领导
28、投资部负责人复核
9、审核《同业批量授信业务上报审批表》及附件
质押式回购业务流程图
58、投资部负责人审批软通系统相关信息
阶段一：准入阶段
