第五章 立项管理

第五章 立项管理

建设方的立项管理

立项申请书（项目建议书）的编写、申报和审批

项目建议书的主要内容，对于技术类项目的立项申请书，应包括：①项目名称②项目建设的必要性和依据③项目的目的、作用及意义④项目的国内外技术发展概况、水平和发展趋势。⑤研究开发领域，主要关键技术，研究开发内容，技术方案（关键技术的研究方法和采取的技术路线、工艺流程）和试验地点、规模、进度安排。⑥项目的研究开发情况，现有工作基础和设备条件⑦项目负责人、项目主要技术人员©项目起止时间，最终达到的目标，前景及预期考核的技术经济指标。⑨项目经费预算、用途和用款计划。⑩其他

项目建议书的编写：立项申请书由政府部门、全国性专业公司以及现有企事业单位或新组成的项目法人提出。其中，跨地区、跨行业的建设项目以及对国计民生有重大影响的项目、国内合资建设项目，应由有关部门和地区联合提出；中外合资、合作经营项目，在中外投资者达成意向性协议书后，再根据国内有关投资政策、产业政策编制项目建议书；大中型和限额以上拟建项目上报项目建议书时，应附初步可行性研究报告。初步可行性研究报告可由有资格的设计单位或工程咨询公司编制。

项目建议书的申报①市属单位申报项目：先按隶属关系报到主管部门，再由主管部门上报市发改委（或市经委）②区县属单位申报项目：先报到区县发改委，再由区县发改委报市发改委③合建项目：中央在京单位与地方单位合建项目，先由合建各方签订合建协议，所签协议经各方上级主管部门认可后，由合建一方或各方的主管部门联合上报市发改委、市建委。如果是地方单位与地方单位或外省市单位合建项目，先由合建各方签订合建协议，所签协议经过各方上级主管部门认可后，由一家或各家的主管部门联合上报市发改委。外省市地区级及以下单位的驻京联络处项目，由联络处持北京市政府办公厅的批件和当地省一级发改委的批件，到市发改委办理确认手续。④股份制企业或民营企业等无上级主管部门的项目，外省市单位独资在京建设的项目，由项目所在地区、县发改委上报市发改委。⑤中外合营项目，由合营的中方按上述办法申报。需要上报国家发改委或国家经贸委审批的项目，一般由主管部门先报到市发改委或市经委初审，初审同意后由市发改委或市经委上报。

项目建议书的审批

目前，项目建议书按现行的管理体制、隶属关系，分析审批。原则上，按隶属关系，经主管部门提出意见，再由主管部门上报，或由综合部门上报，或分别上报。①大中型基本建设项目、限额已上更新改造项目大中型基本建设项目、限额以上更新改造项目委托有资格的工程咨询、设计单位初评后，经省、自治区、直辖市、计划单列市发改委及行业归口主管部门初审后，报国家发改委审批，其中特大型项目（总投资4 亿元以上的交通、能源、原材料项目，2 亿元以上的其他项目），由国家发改委审核后报国务院审批。总投资在限额以上的外商投资项目，项目建议书分别由省发改委、行业主管部门韧审后，报国家发改委会同外经贸部等有关部门审批；超过1 亿美元的重大项目，上报国务院审批。(2)小型基本建设项目，限额以下更新改造项目。小型基本建设项目，限额以下更新改造项目由地方或国务院有关部门审批。①小型项目中总投资1000 万元以上的内资项目、总投资500 万美元以上的生产性外资项目、300 万美元以上的非生产性利用外资项目，项目建议书由地方或国务院有关部门审批。②总投资1000 万元以下的内资项目、总投资500 万美元以下的非生产性利用外资项目，本着简化程序的原则，若项目建设内容比较简单，也可直接编报可行性研究报告。

项目建议书批准后的主要工作

①确定项目建设的机构、人员②选定建设地址，申请规划设计方案，做规划设计方案。③落实筹措资金方案④落实原料的供应、配套方案、安全消防措施⑤外商投资企业申请企业名称登记⑥进行详细的市场调查分析⑦编制可行性研究报告。

项目的可行性研究

初步的可行性研究

初步可行性研究室介于机会研究和详细可行性研究的一个中间阶段。是在项目意向确定之后，对项目的初步估计。详细可行性研究需要对一个项目的技术、经济、环境及社会影响等进行深入的调查研究。是一项费时、费力且需要一定资金支持的工作。1.初步可行性研究的目的：目的是在立项申请书获得批准后对该项目做粗略的论证估计，其目的如下：①分析项目是否有前途，从而决定是否继续深入研究调查。②项目中是否有关键性的技术或项目需要解决③需要做哪些只能研究或辅助研究。如实验室试验，重大事件处理、深入市场研究等。2。初步可行性研究的主要内容：基本与详细可行性研究相同，不同之处在于资源细节有较大差异。①市场和生产能力，进行市场分析预测、渠道和销售分析，初步的销售量和销售价格预测；依据市场销量做出初步生产规划。②物料投入分析，包括从建设到经营的无聊投入分析③坐落地点及厂址的选择④项目设计包括项目总体规划、工艺设备计划、土建工程规划等。⑤项目进度安排。⑥项目投资与成本估算。3.初步可行性研究的结果及作用经过初步可行性研究，可以形成初步可行性研究报告，该报告虽然比详细可行性研究报告粗略，但是对项目已经有了全面的描述、分析和论证，所以初步可行性研究报告可以作为正式的文献供决策参考：也可以依据项目的初步可行性研究报告形成项目建议书，通过审查项目建议书决定项目的取舍，即通常所称的“立项”决策。初步可行性研究可能出现的结果：肯定 ，对于小项目甚至可以直接上马，此外 肯定可转入详细的可行性呀牛。否定则该项目应该下马。

详细的可行性研究

详细可行性研究方法：经济评价法、市场预测法、投资估算法1.经济评价法：详细可行性研究的经济评价法分为财务评价和国民经济评价财务评价是在国家现行财税制度和价格的条件下考虑项目的财务可行性，只计算项目本身的直接效益和直接费用，即项目的内部效果，使用的计算报表主要有现金流量表、内部收益率估算表。评价的指标有：财务内部收益指标、投资回收期和固定资产投资借款偿还期为主要指标。国民经济评价是从国民经济综合平衡的角度分析计算项目对国民经济的经销一，包括间接效用和间接费用，即项目的外部效果。为正确估算国民经济的净效益，一般都采用影子价格代替财务评价中的现行价格。国民经济评价的基本报表为经济现金流量表（分全部投资与国内投资两张表）。评价的指标是以经济内部收益率为主要指标，同时计算经济净现值和经济挣现值率等指标。2.市场预测法，是一种直接根据市场中的汇率价格预测未来汇率的一种方法，也是企业经常使用的预测方法。3.投资估算法，是根据同类项目单位生产能力所耗费的投资额来估算拟建项目固定投资额的一种方法。4.增量净效益法，是将有项目时的成本与无项目时的成本效益进行比较，求得两者差额，极为增量成本（效益）

详细可行性研究的内容①概述②需求确定③现有资源、设施情况分析④设计（初步）技术方法⑤项目实施进度计划建设⑥投资估算和资金筹措计划⑦项目组织、人力资源、技术培训计划⑧经济和社会效益分析（效果评价）⑨合作、写作方式

项目论证

项目论证是指对拟实施项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、盈利性、实施上的可能性、风险可控性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。项目论证的作用：①确定项目是否实施的依据②筹措资金、向银行借贷的依据③编制计、设计、采购、施工以及机构设置、资源配置的依据。④项目轮值是防范风险、提高项目效率的重要保证。项目论证的原则：①合规②政策、技术、经济相结合③重视数据资料④要加强科学的预测工作⑤微观经济效果与宏观经济效果相结合的原则⑥运近期经济效果与远期经济效果相结合⑦定性分析和定量分析项目论证的内容：①项目财务评价②项目国民经济评价③项目环境影响评价④项目社会影响评价

项目评估

项目评估定义：指在可行性研究的基础上，由第三方根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从项目、国民经济、社会角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析、论证，进行判断其是否可行的一个评估过程。

项目评估的特征：①一个独立的项目评估机构对委托部门负责或对委托评估的项目负责，这个委托部门可以是政府机构、投资贷款银行，也可以是独立的法人（企业）②可行性研究报告只提供多方案比较依据，而项目评估报告通常是对多方案择优。③项目评估从大局出发，因而更能保证宏观与微观、全局和局部利益的统一④项目评估是投资决策科学化、程序化和公正性的有利保证。

项目评估的原则：①必须符合党和国家制定的国民经济和社会发展规划以及经济建设方针政策，严格执行国家有关经济工作的各项规章制度和技术经济政策，特别是国家发改委颁布的《建设项目评价方法和参数》②项目评估必须建立在满足技术功能和可行的基础上。③项目评估应遵循可比原则，效益和费用计算口径要一直。④项目评估应以动态分析为主，采用国家规定的动态指标。⑤项目经济评估工作的质量不仅取决于”方法“本身的科学性，同时还取决于市场需求预测、工程技术方案选择、固定资产投资估算、产品成本估算、项目实施进度计划等基础数据的可靠性。⑥项目评估的内容、深度及计算指标应能满足审批项目建议书和设计任务书的要求。⑦项目的评估主要是经济评估⑧项目评估必须确保科学性、公正性和可靠性，不允许无原则的迁就。

项目评估的内容：①建设的必要性、现实性、可行性和市场预测的评估②建设条件的评估③技术方案的评估④机构设置和管理机制的评估⑤社会经济效果的评估⑥社会效益评估⑦综合评估

项目评估的程序：①成立评估小组②开展调查研究③分析和评估④编写评估报告

项目评估的方法：①项目评估法（局部）和全局评估法②总量评估法和增量评估法③费用效益分析法④成本效用分析法⑤多目标系统分析法

项目可行性研究报告的编写、提交和获得批准

以电子政务信息项目为例，根据中华人民共和国国家发展和改革委员会令第55 号《国家电子政务工程建设项目管理暂行办法》规定，有关电子政务项目可行性研究报告的编写、提交和获得批准如下所述：项目建设单位应依据项目建议书批复，按照《国家电子政务工程建设项目可行性研究报告编制要求>的规定，招标选定或委托具有相关专业甲级资质的工程咨询机构编制项目可行性研究报告，报送项目审批部门。项目审批部门委托有资格的咨询机构评估后审核批复，或报国务院审批后下达批复。

项目招标

招标

相关概念：招标是在一定范围内公开货物、工程或服务采购的条件和要求，邀请众多投标人参加投标，并按站规定程序从中选择交易对象的一种市场行为。招标项目按照国家有关规定需履行项目审批手续的，应该先履行审批手续，取得批准。招标人应当有进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实，并在招标文件中如实载明。招标分为公开招标和邀请招标：公开招标：是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者组织投标。邀请招标：是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。招标代理：招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜，招标代理机构是依法设立从事招标代理业务并提供服务的社会中介组织。任何单位和个人不得以任何方式为招标人制定招标代理机构。

招标程序，政府采购的招标程序一般如下：①采购人编制计划，报县级以上人民政府的财政部门批准。②采购办与招标代理机构办理委托手续，确定招标方式。③建设单位委托相关咨询公司进行市场调查，与采购人确认采购项目后，编制招标文件。④发布招标公告或者招标邀请函⑤出售招标文件，对潜在投标人资格预审⑥接受投标人标书⑦在公告或邀请函中规定的时间、地点公开开标⑧由评标委员对投标文件评标⑨依据评标原则以及程序确定中标人⑩向中标人发送中标通知书⑪组织中标人与采购单位签订合同

编制招标文件招标人应该根据招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件应当包括项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价的要求和评标标准等所有实质性要求和条件，以及拟签订合同的主要条款。招标文件不得要求或者表明特定的生产供应者，也不得含有倾向或者排斥潜在投标人呃其他内容。制定招标评分标准①以客观事实为依据②严格控制自由裁量权③得分应能明显分出高低④执行国家标准，体现国家政策⑤评分标准应便于评审⑥细则横向比较

投标

投标基本概念：投标是与招标相对应的概念，它是指投标人应招标人的邀请，按照招标的要求和条件，在规定的时间内向招标人提交标书，争取中标的行为。投标活动流程：①编制标书②递交标书③标书签收

评标

评标由评标委员会负责。评标委员会由具有高级职称或同等专业水平的技术、经济等相关领域的专家、招标人和招标机构代表等5人已上单数组成，其中技术、经济等方面的专家人数不得少于成员总数的2/3。评标委员会应严格按照招标文件规定的商务、技术条款对投标文件进行评审，招标文件中没有规定的任何标准不得作为评标依据，法律、行政法规另有规定的除外。评标价格最低者为推荐中标人，采用综合评价法评标的，综合得分最高者为推荐中标人。投标人应当提供在开标日前三个月内由其开立基本账户的银行开具的银行资信证明的原件或复印件。不需进行资格预审的项目，对符合性检查、商务评标合格的投标人不能再因其资格不合格将其商务废标，但在招标周期内该投标入的资格发生了实质性变化不再满足原有资格要求的除外。

选择项目承建方

评标委员会应该按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较：设有标底的，应当参考标底。中标人应当符合下列条件之一：①能最大限度的满足招标文件中规定的各项综合评价标准。②能满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外。中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。招标人和中标人虚当自中标通知书发出之日起30 日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再订立背离合同实质性内容的其他协议。依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起15 天内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。

签订合同

合同谈判

在确定中标以后，进入合同谈判阶段。合同谈判的方法一般是先谈技术条款，后谈商务谈判。技术谈判的主要内容：包括合同技术附件内容、合同实施技术路线、质量评定标准、采购设备和系统报价以及人员投入开发的比重。商务谈判的主要内容：即投标函中的基本条件，包括：投标价的优惠条件；质量、工期、服务违约处罚；其他需要谈判的内容。合同谈判的技巧应该是机动灵活，有退有进；既不怕对立又不会使谈判破裂。即追求最大利益又注意照顾平衡使对方接受。

招标人和中标人应当自中标通知书发出之日30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。合同的条款一般应包括：当事人的名称和地址：标的：数量；质量；价款和报酬：履行期限、地点和方式：违约责任和解决争议的方法等。对于系统集成类的技术合同，一般应包括：项目名称：标的内容、范围和要求；履行的计划、进度、期限、地点、地域和方式；按术情报和资料的保密；风险责任的承担；技术成果的归属和收益的分成方法：验收标准和方法；价款、报酬或者使用费及其支付方式；违约金或者损失赔偿的计算方法：解决争议的方法；名词术语的解释等。如果中标人不同意按照招标文件规定的条件或条款按时进行签约，招标方有权宣布该标作废而与第二最低评估价投标人进行签约（或与综合得分第二高的投标人进行签约）。如果所有投标人都没有能够按照招标文件的规定和条件进行签约，或者所有投标人的投标价都超出本合同标的预算，则可阻在请示有关管理部门之后宣布本次招标无效，而重新组织招标。

立项管理内容

需求分析

需求分析是指对要解决的问题进行详细的分析，弄清楚项目发起人即项目其他干系人的要求。可以说，需求分析就是确定待开发的信息系统应该做什么。需求分析的特点：①用用户与开发人员质检存在沟通方面的困难。②用户的需求是动态变化的。③生命周期中不同阶段系统变更的代价呈非线性增长。

项目建议书

又称立项申请，是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是该项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件、本单位的发展战略等等。提出的某一具体项目的建设文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。核心内容：①项目的必要性②项目的市场预测③产品方案或服务的市场预测④项目建设的必须条件

项目可行性研究报告：是通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成后可能取得的财务、经济效益即社会影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据的一种综合性的分析方法。可行性研究具有预见性、公正性、可靠性和科学性的特点。可行性研究内容：①投资必要性②技术可行性③财务可行性④组织可行性⑤经济可行性⑥社会可行性⑦风险因素及对策

承建方的立项管理

项目识别

项目识别是承建方项目立项的第一步，其目的在于投资机会、鉴别投资方法。在国外一般是从市场和技术两方面寻找项目机会，但在国内还要考虑国家有关政策和产业导向①从政策导向中寻找项目机会（国家政策导向、规划）②从市场需求中寻找项目机会③从技术发展中寻找项目机会

①承建方的技术可行性②承建方人力及其他资源配置能力可行性分析③项目财务可行性分析④项目风险分析⑤对可能的其他投标者的相关情况分析

①获取招标文件②标写投标文件：包括投标书、投标报价一览表、分项一览表；投标资格证明文件；公司与制造商代理协议和授权书；公司有关技术资料及客户反馈意见。③参加投标活动④常见投标注意要点