反洗钱自评估流程图
2021-06-10 17:59:22 0 举报
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洗钱和恐怖融资自评估流程图
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大纲/内容
加强自评估相关系统建设，建立并定期维护
成立评估工作组：指定高级管理管理员负责，配备评估人员和资源，含反洗钱、业务及内审等部门
各部门全体配合：包括各条线、各部门、各分支机构
准备阶段
前期沟通与准备
报告审批：高管审定董事会审阅
报送人行：自评估的方法、流程；薄弱环节和风险隐患；评估结论，拟采取的管控措施等
建立共享机制
持续关注风险变化，动态调整评估指标/方法，及风险控制措施
采取多种评估方法：书面问卷、现场座谈、抽样调查
制定或调整反洗钱政策
结果运用
开展专项评估：在新增机构、产品业务、渠道时
过程中沟通协作：参与评估及支持人员，需在过程中及时保持沟通，应对可能的突发事件
正式实施阶段
以自评估结果为基准，制定并开展强化风险控制措施
反洗钱日常工作开展情况
自评估结果运用到反洗钱整改中
成果输出阶段
数据准备及提供：及时准备并提供自评估所需数据、信息和支持
评估开展
制定评估工作方案：确定评估指标和方法
输出报告、评估过程资料
洗钱和恐怖融资自评估
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