【第四版】软考高项-第16章 项目采购管理

16.1.1、协议/采购合同

16.1.2、管理新实践

16.1、管理基础

• 规划采购管理：记录项目采购决策、明确采购方法及识别潜在卖方。• 实施采购：获取卖方应答、选择卖方并授予合同。• 控制采购：管理采购关系、监督合同绩效、实施必要变更和纠偏，以及关闭合同。

16.2.1、过程概述

16.2.2、裁剪考虑因素

16.2.3、敏捷与适应方法

16.2、项目采购管理过程

规划采购管理是记录项目采购决策、明确采购方法，及识别潜在卖方的过程。

定义

确定是否从项目外部获取货物和服务，如果是，则还要确定将在什么时间、以什么方式获取什么货物和服务。

货物和服务可从执行组织的其他部门采购，或者从外部渠道采购。

本过程仅开展一次或仅在项目的预定义点开展。

本过程的主要作用是

作用

1、准备采购工作说明书 (SOW) 或工作大纲 (TOR); 2、准备高层级的成本估算，制定预算；3、发布招标广告；4、确定合格卖方的名单；5、准备并发布招标文件；6、由卖方准备并提交建议书；7、对建议书开展技术（包括质量）评估；8、对建议书开展成本评估；9、准备最终的综合评估报告（包括质量及成本），选出中标建议书；10、结束谈判，买方和卖方签署合同。

一般步骤

1、立项管理文件

2、项目章程

3、项目管理文件

4、项目文件

5、事业环境因素

6、组织过程资产

16.3.1、输入

1、专家判断

2、数据收集

3、数据分析

4、供方选择分析

5、会议

16.3.2、工具与技术

1、采购管理计划

交付方法

合同支付类型

采购阶段

2、采购策略

工作说明书的内容包括：规格、所需数量、质量水平、绩效数据、履约期间、工作地点和其他要求。

3、采购工作说明书

信息邀请书 (RFI) : 如果需要卖方提供关于拟采购货物和服务的更多信息，就使用信息邀请书。随后 般还会使用报价邀请书或建议邀请书。

报价邀请书 (RFQ) : 如果需要供应商提供关千将如何满足需求和（或）将需要多少成本的更多信息，就使用报价邀请书。

建议邀请书 CRFP) : 如果项目中出现问题且解决办法难以确定，就使用建议邀请书。这是最正式的＂邀请书“文件，需要遵守与内容、时间表，以及卖方应答有关的严格的采购规则。买方拟定的采购文件不仅应便千潜在卖方做出准确、完整的应答，还要便千买方对卖方应答进行评价。采购文件会包括规定的应答格式、相关的采购工作说明书，以及所需的合同条款。

4、招标文件

5、自制或外购决策

6、独立成本估算

7、供方选择标准

8、变更请求

9、项目文件（更新）

10、组织过程资产（更新）

16.3.3、输出

16.3、规划采购管理

获取卖方应答、选择卖方并授予合同的过程。

本过程的主要作用是，选定合格卖方并签署关于货物或服务交付的法律协议。本过程的最后成果是签订的协议，包括正式合同。本过程应根据需要在整个项目期间定期开展。

• 范围管理计划：描述如何管理工作范围，包括卖方负责的工作范围。• 需求管理计划：描述将如何分析、记录和管理需求。它可能还包括卖方将如何管理按协议规定应该实现的需求。• 沟通管理计划：描述买方和卖方之间如何开展沟通。• 风险管理计划：项目管理计划的组成部分，描述如何安排和实施项目风险管理活动。• 采购管理计划：包含在实施采购过程中应该开展的活动。• 配置管理计划：定义了哪些是配置项，哪些配置项需要正式变更控制，以及针对这些配置项的变更控制过程。它包括卖方开展配置管理的形式和过程，以便与买方采取的方法保待一致。• 成本基准：包括用于开展采购的预算，用千管理采购过程的成本，以及用千管理卖方的成本。

1、项目管理计划

• 需求文件：可能包括卖方需要满足的技术要求；具有合同和法律意义的需求，如健康、安全、安保、绩效、环境、保险、知识产权、同等就业机会、执照、许可证，以及其他非技术要求。• 项目进度计划：确定项目活动的开始和结束日期，包括采购活动。它还会规定承包商最终的交付日期• 风险登记册：取决千卖方的组织、合同的持续时间、外部环境、项目交付方法、所选合同类型，以及最终商定的价格。任何被选中的卖方都会带来特殊的风险。• 干系人登记册：包含与已识别干系人有关的所有详细信息。• 经验教训登记册： 在项目早期获取的与实施采购有关的经验教训，可用千项目后期阶段，以提高本过程的效率。

2、项目文件

• 招标文件：包括发给卖方的信息邀请书、建议邀请书、报价邀请书，或其他文件，以便卖方编制应答文件。• 采购工作说明书：向卖方清晰地说明目标、需求及成果，以便卖方据此做出量化应答。• 独立成本估算：可由内部或外部人员编制，用千评价投标人提交的建议书的合理性。• 供方选择标准：描述如何评估投标人的建议书，包括评估标准和权重。为了减轻风险，买方可能决定与多个卖方签署协议，以便在单个卖方出问题并影响整体项目时，降低由此导致的损失。

3、采购文件

4、卖方建议书

16.4.1、输入

2、广告

3、投标人会议

4、数据分析

5、人际关系与团队技能

16.4.2、工具与技术

1、选定卖方

2、协议

3、变更请求

4、项目管理计划（更新）

5、项目文件（更新）

16.4.3、输出

16.4、实施采购

控制采购是管理采购关系、监督合同绩效、实施必要的变更和纠偏，以及关闭合同的过程。

本过程的主要作用是，确保买卖双方履行法律协议，满足项目需求。

3、采购文档

4、协议

5、工作绩效数据

6、批准的变更请求

7、事业环境因素

8、组织过程资产

16.5.1、输入

2、索赔管理

4、检查

5、审计

16.5.2、工具与技术

1、采购关闭

2、采购文档（更新）

3、工作绩效信息

4、变更请求

5、项目管理计划（更新）

6、项目文件（更新）

7、组织过程资产（更新）

16.5.3、输出

16.5、控制采购

项目总承包合同

项目单项承包合同

项目分包合同

1、按项目范围划分

固定总价合同

总价加激励费用合同

总价加经济价格调整合同

订购单

1、总价合同

成本加固定费用合同

成本加激励费用合同

成本加奖励费用合同

2、成本补偿合同

3、工料合同

2、按项目付款方式划分

3、合同类型选择

16.6.1、合同的类型

1、项目名称

2、标的内容和范围

3、项目的质量要求

4、项目的计划、进度、地点、地域和方式

5、项目建设过程中的各种期限

6、技术情报和资料的保密

7、风险责任的承担

8、技术成果的归属

9、验收的标准和方法

10、价款、报酬（或使用费）及其支付方式

11、违约金或者损失赔偿的计算方式

12、解决争议的方法

13、名词术语解释

16.6.2、合同的内容

1、合同的签订管理

2、合同的履行管理

3、合同的变更管理

4、合同的档案管理

1、索赔的概念与分类

2、索赔的起因和原则

项目发生索赔事件后， 般先由监理工程师调解，若调解不成，由政府建设主管机构进行调解，若仍调解不成，由经济合同仲裁委员会进行调解或仲裁。在整个索赔过程中，遵循的原则是索赔的有理性、索赔依据的有效性和索赔计算的正确性 。索赔具体流程如下：

(1) 提出索赔要求。当出现索赔事项时，索赔方以书面的索赔通知书形式，在索赔事项发生后的 28 天以内，向监理工程师正式提出索赔意向通知。(2) 报送索赔资料。在索赔通知书发出后 28 天内，向监理工程师提 出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料。索赔报告的内容主要有总论部分、根据部分、计算部分和证据部分。索赔报告编写的一般要求如下：1、索赔事件应该真实；2、责任分析应清楚、准确、有根据；3、充分论证事件给索赔方造成的实际损失；4、索赔计算必须合理、正确；5、文字要精炼，条理要清楚，语气要中肯。(3) 监理工程师答复。监理工程师在收到送交的索赔报告有关资料后，于 28 天内给予答复，或要求索赔方进一步补充索赔理由和证据。(4) 监理工程师逾期答复后果。监理工程师在收到承包人送交的索赔报告的有关资料后 28天未予答复或未对承包人作进 步要求，视为该项索赔已经认可。(5) 持续索赔。当索赔事件待续进行时，索赔方应当阶段性向监理工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后 28 天内，向监理工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，监理工程师应在28 天内给予答复或要求索赔方进一步补充索赔理由和证据。逾期未答复，视为该项索赔成立。(6) 仲裁与诉讼。监理工程师对索赔的答复，索赔方或发包人不能接受，即进入仲裁或诉讼程序。

3、合同索赔流程

• 主导语言原则：如果合同存在两种语言的文本，必须约定哪一种语言是主导语言。当两者不一致时，应该以主导语言文本为准。

• 适用法律原则：合同中应该规定以哪个国家的法律作为合同的适用法律，合同的解释必须根据适用法律进行。

• 整体解释原则：合同是一个整体，不能割断其中的内在联系。如果合同中没有其他特别规定，在出现含糊或矛盾时可以按惯例进行解释。一般来说，特殊条件优先于一般条件，具体规定优先于笼统规定，手写条文优先于印刷条文，单价优先于总价，价格的文字表达优先于阿拉伯数字表达，技术规范优先于图纸。

• 公平诚信原则 ：在解释合同时应公平合理，兼顾双方当事人的利益。如果按整体解释原则进行解释后仍含糊不清， 则可按不利于合同起草方（一般方） 的原则进行解释。在这种情况下，可以理解为买方故意使用了这种有歧义的词句，因此应该承担相应的责任。

4、合同解释的原则

5、合同违约索赔管理

16.6.3、合同管理过程

16.6、项目合同管理

第16章 项目采购管理